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单选题基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。Ⅰ．合规宣传基金公司的过往业绩Ⅱ．聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金Ⅲ．为参与认购的投资者举办抽奖活动Ⅳ．基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（  ）。Ⅰ．合规宣传基金公司的过往业绩Ⅱ．聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金Ⅲ．为参与认购的投资者举办抽奖活动Ⅳ．基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

2.基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。Ⅰ、基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ、基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ、基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ、基金托管银行出具的基金业绩复核函A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

4.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（  ）。Ⅰ．合规宣”相关问题

  • 第1题：

    下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。

    A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些
    B.代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品
    C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
    D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本

    答案：B
    解析：
    在基金产品方面，基金直销市值通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。因此直销方式仅销售一家基金公司的产品；而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。

  • 第2题：

    (2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
    C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
    D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

    答案：A
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第3题：

    基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（ ）。

    A.为参会者举办抽奖活动
    B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
    C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
    D.宣传符合规定的基金公司的过往业绩

    答案：D
    解析：
    基金销售可以宣传过往业绩，但必须符合有关规定。 AC项错误，基金销售机构在基金销售活动中，不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金或者在进行贿赂。B项错误，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。故D项符合规定。

  • 第4题：

    (2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。
    Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
    Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
    Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
    Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应报送的报告材料包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第5题：

    基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合 基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。

    A.为参会者举办抽奖活动
    B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
    C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
    D.宣传基金公司的过往业绩


    答案：A,B,C
    解析：
    基金销售可以宣传过往业绩，但必须 符合有关规定。

  • 第6题：

    下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。
    ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
    ②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
    ③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
    ④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

    A.①
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间隈制的表述，登载单位或者个人的推荐性文字。

  • 第7题：

    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）

    • A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
    • D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的有（  ）。Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    其他基金销售机构的宣传推介材料，应事先经（）检查，出具合规意见书。
    A

    销售机构负责基金销售业务的高管人员

    B

    销售机构督察长

    C

    销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（　　）。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。Ⅲ项，基金评级报告由评级机构出具且不属于报送内容。

  • 第11题：

    单选题
    基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（  ）。Ⅰ．合规宣传基金公司的过往业绩Ⅱ．聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金Ⅲ．为参与认购的投资者举办抽奖活动Ⅳ．基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。Ⅲ项，基金评级报告由评级机构出具且不属于报送内容。

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
    B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
    C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
    D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第14题：

    以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
    B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
    D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

    答案：B
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第15题：

    (2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。

    A.为参会者举办抽奖活动
    B.举办买基金送保险的活动
    C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
    D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构描述中，错误的是（）。

    A:相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
    B:自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
    C:基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
    D:基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额

  • 第17题：

    下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第18题：

    下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。
    Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
    Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
    Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
    Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

    A：Ⅰ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。

  • 第19题：

    基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。

    • A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
    • B、以低于成本的销售费率销售基金
    • C、承诺募集期间对认购费用打折
    • D、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（　　）。
    A

    相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

    B

    基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

    C

    基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

    D

    基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查


    正确答案： B
    解析：
    基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第21题：

    单选题
    基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。
    A

    采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

    B

    以低于成本的销售费率销售基金

    C

    承诺募集期间对认购费用打折

    D

    未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率


    正确答案： A
    解析： 基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
    ①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
    ②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
    ④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（　　）。[2015年3月真题]
    A

    相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

    B

    自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

    C

    基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

    D

    基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明


    正确答案： D
    解析：
    C项，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第23题：

    单选题
    我国基金销售机构在促销策略上存在着不足之处，下列说法错误的是（ ）。
    A

    基金销售机构往往轻首发而重持续营销

    B

    很多基金销售机构将大量人、财、物投入新基金的宣传和销售中，甚至通过不断发行新基金来弥补老基金的赎回

    C

    很多基金销售机构对持续销售工作放任自流，仅停留在维护的层面

    D

    我国基金销售机构普遍缺乏整体促销战略，而且促销手段比较简单


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    B

    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

    C

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并主观介绍基金的风险收益特征

    D

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


    正确答案： B
    解析：

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