利用资金、信息等优势,影响证券市场价格行为
以获取盈利为目的的交易活动
利用上市公司账户从事证券交易的行为
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
第1题:
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
第2题:
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。 A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务
第3题:
以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.发行人向他人遗漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
常见的内幕交易行为有()
第9题:
以下属于内幕交易行为的有( )。
第10题:
证券公司从事证券自营业务可以()。
第11题:
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。
第12题:
利用资金、信息等优势,影响证券市场价格行为
以获取盈利为目的的交易活动
利用上市公司账户从事证券交易的行为
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
第13题:
证券公司从事证券自营业务可以( )。 A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
第14题:
以下属于内幕交易行为的有( )。
A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C.以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
第15题:
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,如从事内幕交易、操纵市场行为等,使证券公司受到法律制裁而导致损失。( )
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
第21题:
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
第22题:
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
第23题:
①②③④
①②③
①③④
①②④
第24题:
利用资金、信息等优势,影响证券市场价格行为
以获取盈利为目的的交易活动
利用上市公司账户从事证券交易的行为
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券