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单选题客户首次认购证券公司集合资产管理计划需签署（）A 纸质代理合同B 客户委托书C 资产管理合同D 电子签名合同
题目
纸质代理合同
客户委托书
资产管理合同
电子签名合同
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第1题：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自由资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
正确答案：BCD
115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。 -
第2题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
正确答案：√
【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。
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第3题：
39 ． 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )
正确答案：√
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。 -
第4题：
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
正确答案：×
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第5题：
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③答案：A解析：①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第6题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A:集合资产管理计划资产与其自有资产
B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C:不同集合资产管理计划的资产
D:集合资产管理计划内各项资产答案：A,B,C解析：《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 -
第7题：
集合资产管理合同由()签署。A:证券公司
B:资产托管机构
C:单个客户
D:证券交易所答案：A,B,C解析：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。 -
第8题：
集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。 （ ）答案：错解析：集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产 托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项 作出约定；应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时问、方式、价格、程序等事项作出明 确约定。集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。 -
第9题：
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
正确答案:正确 -
第10题：
客户首次认购证券公司集合资产管理计划需签署（）
- A、纸质代理合同
- B、客户委托书
- C、资产管理合同
- D、电子签名合同
正确答案:D -
第11题：
证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
- A、定向资产管理业务
- B、限定性集合资产管理计划
- C、非定性集合资产管理计划
- D、专项资产管理业务
正确答案:A -
第12题：
单选题客户首次认购证券公司集合资产管理计划需签署（）A纸质代理合同
B客户委托书
C资产管理合同
D电子签名合同
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（ ）
正确答案：√
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第14题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。
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第15题：
为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
正确答案：BCD
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第16题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。答案：错解析：证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理 合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。 -
第17题：
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）答案：对解析： -
第18题：
集合资产管理合同由证券公司与单个客户两方签署。()答案：错解析：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。 -
第19题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理答案：C解析：C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 -
第20题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第21题：
证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
- A、客户
- B、证券公司代表客户
- C、代理人
- D、证券公司
正确答案:B -
第22题：
集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
- A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
- B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
- C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
- D、集合资产管理合同的委托人
正确答案:B -
第23题：
判断题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 -
第24题：
单选题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（ ）。A设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
B与客户签订集合资产管理合同
C将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
正确答案： A解析：