银行业金融机构从业人员独立实施
银行业金融机构从业人员共同实施
与外部人员合伙实施的
非金融机构从业人员实施
第1题:
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。
第2题:
各银行业金融机构原则上只对()按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
第3题:
银行业金融机构案件定义为:“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯()资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
第4题:
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。
第5题:
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
第6题:
银行业金融机构案件处置三项制度指()
第7题:
银行业金融机构
客户资金
其他财产权益
人身生命
第8题:
违法违规行为
民事案件
治安处罚案件
刑事犯罪案件
第9题:
银行业金融机构从业人员独立实施的
银行业金融机构从业人员参与实施的
与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的
外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的
第10题:
银行业金融机构从业人员独立实施的。
银行业金融机构从业人员参与实施的。
外部人员实施的。
自然灾害。
第11题:
案件信息报送及登记
案件调查
案件审结
行政处罚
第12题:
中国银行
储户
银行业金融机构或客户
国家
第13题:
下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)中“第三类案件”()
第14题:
《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯()的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
第15题:
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第二类案件。
第16题:
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
第17题:
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括()
第18题:
一
二
三
四
第19题:
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但其不当行为导致案件发生的
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
第20题:
对
错
第21题:
对
错
第22题:
案件信息报送及登记
案件调查
案件审结
后续处置
第23题:
银行业金融机构从业人员独立实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查的刑事案件
银行业金融机构从业人员参与实施的,侵犯客户资金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件
外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件
兴业银行各级机构在开展业务活动中与平等民事主体的自然人、法人或其他组织之间因合同纠纷或其他权益纠纷而发生的诉讼案件