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多选题反洗钱补正操作流程主要包括（）。A获取分行补充数据B分行补充数据导入C总行报表数据处理并补正D反洗钱数据上报人行

题目
多选题
反洗钱补正操作流程主要包括（）。
A

获取分行补充数据

B

分行补充数据导入

C

总行报表数据处理并补正

D

反洗钱数据上报人行

相似考题

1.反洗钱数据补正主要包括交易的以下缺失内容()A、对方账号B、对方户名C、对方银行名称D、对方银行所在地

2.以下哪些说法是正确的?()A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构

3.请分别简述反洗钱系统中关键字段与非关键字段的补正流程？

4.金融机构接到反洗钱监测中心要求补正通知的,应在接到通知的10个工作日内补正。()此题为判断题(对，错)。

更多“反洗钱补正操作流程主要包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱补正操作流程主要包括（）。

    • A、获取分行补充数据
    • B、分行补充数据导入
    • C、总行报表数据处理并补正
    • D、反洗钱数据上报人行

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    反洗钱补正作业操作为当前日期的前一天，如2014年3月17日时，一般执行日期应输入为“20140316”。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    反洗钱补正作业操作为当前日期的前一天，如2014年3月17日时，一般执行日期应输入为（）。

    • A、20140316
    • B、20140315
    • C、20140317
    • D、20140318

    正确答案:B

  • 第4题：

    以下（）系统每天需登陆MBFE管理端系统进行签到、签退操作。

    • A、大额支付系统
    • B、反洗钱补正
    • C、记账式国债
    • D、小额支付系统

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    试述营业网点日常反洗钱工作要点及简要操作流程。


    正确答案: （一）联机交易操作1、1299反洗钱系统准实时大额支付交易登记簿补录业务操作2、“1111”交易进行大额支付交易登记簿录入。业务人员在通过“1111”交易新增大额信息时需先通过1299交易查询该交易是否已经由系统采集，避免造成重复采集的问题发生。3、通过“1111”交易，业务类型选择“可疑”在主机中新增可疑交易登记簿。
    （二）会计风险监控系统-反洗钱模块处理：1、可疑交易信息的甄别、补录。各级反洗钱业务操作员对本级的可疑交易信息在风险监控系统中进行甄别。甄别依据人民银行令《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》。甄别状态分为正常、可疑。2、外币累计大额补录：由反洗钱业务操作员对反洗钱系统筛选出的外汇累计大额信息进行补录。3、查询修改：由反洗钱业务操作员对交易信息进行查询修改。反洗钱查询员只能进行查询，不能修改信息内容。
    （三）反洗钱报告网点对甄别的可疑交易，通过上报系统按规定格式制作成文件上报省行。

  • 第6题：

    判断题
    反洗钱补正作业操作为当前日期的前一天，如2014年3月17日时，一般执行日期应输入为“20140316”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    金融机构反洗钱义务的主要义务包括（）。
    A

    健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    D

    建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： B,E
    解析： 其余两项为反洗钱检测分析中心的职责。

  • 第8题：

    问答题
    请分别简述反洗钱系统中关键字段与非关键字段的补正流程？

    正确答案： 1、关键字段的补正流程：
    （1）由各省、市分行、县支行相关业务部门（本外币储蓄、国际汇兑）负责下载关键字段补正报表
    （2）联系客户，由储蓄前台人员在相应的业务系统内更改客户的身份证件号码和国籍等关键字段信息。
    2、非关键字段的补正流程：
    （1）由各省、市分行、县支行相关业务部门（本外币储蓄、国际汇兑）负责下载非关键字段的补正报表
    （2）收集确认非关键字段补正信息
    （3）更新非关键字段补正报表
    （4）在规定时限内将非关键字段补正结果导入反洗钱系统。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    反洗钱补正操作中需向CCPC签到、签退
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    试述营业网点日常反洗钱工作要点及简要操作流程。

    正确答案： （一）联机交易操作1、1299反洗钱系统准实时大额支付交易登记簿补录业务操作2、“1111”交易进行大额支付交易登记簿录入。业务人员在通过“1111”交易新增大额信息时需先通过1299交易查询该交易是否已经由系统采集，避免造成重复采集的问题发生。3、通过“1111”交易，业务类型选择“可疑”在主机中新增可疑交易登记簿。
    （二）会计风险监控系统-反洗钱模块处理：1、可疑交易信息的甄别、补录。各级反洗钱业务操作员对本级的可疑交易信息在风险监控系统中进行甄别。甄别依据人民银行令《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》。甄别状态分为正常、可疑。2、外币累计大额补录：由反洗钱业务操作员对反洗钱系统筛选出的外汇累计大额信息进行补录。3、查询修改：由反洗钱业务操作员对交易信息进行查询修改。反洗钱查询员只能进行查询，不能修改信息内容。
    （三）反洗钱报告网点对甄别的可疑交易，通过上报系统按规定格式制作成文件上报省行。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各级营业机构打印的反洗钱清单有（）。
    A

    系统大额报告清单

    B

    系统可疑预警清单

    C

    交易信息补正清单

    D

    客户信息补正清单


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    分行端数据补正子系统日常运行操作主要步骤包括（）。
    A

    业务数据准备

    B

    清单解析

    C

    数据匹配

    D

    下发交易补正清单


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱补正操作中需向CCPC签到、签退


    正确答案:错误

  • 第14题：

    反洗钱补正操作步骤中，需获取“待补正数据清单”报表，该报表代码为（）。

    • A、AIAA
    • B、ABIS
    • C、AM73
    • D、AI01

    正确答案:C

  • 第15题：

    分行反洗钱补正子系统的功能包括（）。

    • A、数据处理子系统在总行端生成交易补正清单后，下发给分行
    • B、分行补正子系统针对总行下发的交易补正清单
    • C、从分行前置采集流水进行批量补正上报总行
    • D、发送数据到报表服务器

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    金融机构应在接到反洗钱补正通知的（）个工作日内补正。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:B

  • 第17题：

    分行端数据补正子系统日常运行操作主要步骤包括（）。

    • A、业务数据准备
    • B、清单解析
    • C、数据匹配
    • D、下发交易补正清单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    反洗钱补正作业操作频度为（）。
    A

    每日

    B

    每个工作日

    C

    每月定期操作

    D

    每3、6、9、12月的20日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    反洗钱补正作业操作内容是用分行端生成的数据接口文件与总行下发的（）报表进行匹配形成补正数据。
    A

    AIAA

    B

    AM73

    C

    AI01

    D

    反洗钱月度分析表


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    分行反洗钱补正子系统的功能包括（）。
    A

    数据处理子系统在总行端生成交易补正清单后，下发给分行

    B

    分行补正子系统针对总行下发的交易补正清单

    C

    从分行前置采集流水进行批量补正上报总行

    D

    发送数据到报表服务器


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱补正主要是将（）与总行下发的报表进行匹配形成补正数据。
    A

    分行端生成的数据接口文件

    B

    二级分行上报的需补正的反洗钱数据

    C

    业务部门提取的需补正的反洗钱数据

    D

    人行下发的反洗钱数据


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱补正操作步骤中，需获取“待补正数据清单”报表，该报表代码为（）。
    A

    AIAA

    B

    ABIS

    C

    AM73

    D

    AI01


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下（）系统每天需登陆MBFE管理端系统进行签到、签退操作。
    A

    大额支付系统

    B

    反洗钱补正

    C

    记账式国债

    D

    小额支付系统


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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