近1年内存在不良信用记录
近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
第1题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。( )
第2题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )
第3题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
第4题:
尚未取得( )资格的期货公司,不得申请金融期货结算业务资格。
A.证券经纪业务
B.期货经纪业务
C.金融期货经纪业务
D.商品期货经纪业务
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
取得金融期货经纪业务资格
具有从事金融期货结算业务的详细计划
具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
第9题:
除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响
期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响
期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过60%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
第10题:
对
错
第11题:
金融期货经纪业务
商品期货经纪业务
证券经纪业务
期货经纪业务
第12题:
1
2
3
5
第13题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。( )
第14题:
期货公司申请金融期货结算业务资格应取得金融期赞经纪业务资格。( )
第15题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料是( )。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D.从事金融期货结算业务的计划书等
第16题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过( ),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
第17题:
第18题:
第19题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
第20题:
对
错
第21题:
对
错
第22题:
对
错
第23题:
交易结算业务资格
一般结算会员资格
特别结算会员资格
全面结算业务资格