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多选题以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（　　）。[2012年11月真题]A期货投资咨询机构的专职咨询师刘某B从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某C交割仓库的总经理李某D期货公司的司机王某

题目
多选题
以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（　　）。[2012年11月真题]
A

期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

B

从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

C

交割仓库的总经理李某

D

期货公司的司机王某

相似考题

1.根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的是（ ）。A、中国期货业协会的工作人员 B、期货交易所总监 C、期货公司的管理人员 D、证监会期货监管干部

2.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（ ）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。A.管理 B.专业 C.服务 D.安保

3.根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有( )。A. 中国期货业协会的工作人员 B. 期货交易所总监 C. 期货公司的管理人员 D. 证监会期货监管干部

4.下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A、申请期货从业人员资格 B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C、期货从业人员从事期货业务 D、期货从业人员从事非期货业务

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  • 第1题：

    期货交易所非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员（ ）。


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第2题：

    根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（ ）。

    A.或者中国期货业协会的工作人员
    B.或者期货交易所总监
    C.期货公司的管理人员
    D.证监会期货监管干部

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：
    （一）期货公司的管理人员和专业人员；
    （二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
    （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
    （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
    （五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第3题：

    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

    • A、申请期货从业人员资格
    • B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    • C、期货从业人员从事期货业务
    • D、期货从业人员从事非期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。

    • A、《期货公司管理办法》
    • B、《期货交易管理办法》
    • C、《期货交易所管理办法》
    • D、《期货交易管理条例》

    正确答案:D

  • 第5题：

    判断题
    根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第五条第一款规定。

  • 第6题：

    多选题
    下列（　　）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： D,B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第7题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向（　　）报告。[2012年9月真题]
    A

    中国证监会

    B

    公安机关或者检察院

    C

    中国期货业协会

    D

    新闻媒体


    正确答案： D,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

  • 第8题：

    判断题
    《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（　　）。[2016年3月真题]
    A

    行政处罚

    B

    市场禁入

    C

    纪律惩戒

    D

    罚款


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第10题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（　　）。[2013年3月真题]
    A

    期货交易所自营会员

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指:（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  • 第12题：

    多选题
    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（　　）。[2016年7月真题]
    A

    期货公司高级管理人员任职资格条件

    B

    期货从业人员执业规则

    C

    对期货从业人员的监督管理

    D

    期货从业人员资格的申请


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。A项由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规范。

  • 第13题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()


    答案：错
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  • 第14题：

    根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的是（ ）。

    A.中国期货业协会的工作人员
    B.期货交易所总监
    C.期货公司的管理人员
    D.证监会期货监管干部

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员：（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员：（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第15题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]

    • A、对期货从业人员违法行为的行政处罚
    • B、期货从业人员资格的撤销
    • C、期货从业人员资格的管理
    • D、期货从业人员资格的认定

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    多选题
    以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（　　）。[2012年11月真题]
    A

    期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

    B

    从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

    C

    交割仓库的总经理李某

    D

    期货公司的司机王某


    正确答案： D,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指:（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第18题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（　　）。[2014年11月真题]
    A

    中国期货业协会的工作人员

    B

    期货交易所总监

    C

    期货公司的管理人员

    D

    证监会期货监管干部


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员：（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员：（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第19题：

    多选题
    以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（　　）。
    A

    期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

    B

    从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

    C

    交割仓库的总经理李某

    D

    期货公司的司机王某


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第20题：

    单选题
    为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。
    A

    《期货公司管理办法》

    B

    《期货交易管理办法》

    C

    《期货交易所管理办法》

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    导致期货从业资格注销的情形有（　　）。[2016年7月真题]
    A

    期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

    B

    期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

    C

    期货从业人员因工伤住院

    D

    期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    从业资格考试

    B

    执业行为准则

    C

    纪律惩戒

    D

    后续职业培训


    正确答案： C,B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（　　）监管措施。[2015年5月真题]
    A

    给予纪律惩戒

    B

    出具警示函

    C

    监管谈话

    D

    责令改正


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第24题：

    单选题
    《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（　　）[2016年7月真题]
    A

    期货投资咨询机构

    B

    期货公司

    C

    中国期货业协会

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易：（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

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