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单选题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。[2015年11月真题]A 所在地中国证监会派出机构B 所在期货经营机构C 中国期货业协会D 中国证监会

题目
单选题
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。[2015年11月真题]
A

所在地中国证监会派出机构

B

所在期货经营机构

C

中国期货业协会

D

中国证监会

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1.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）

2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）

3.期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息（ ）。

4.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（ ）

更多“根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织”相关问题

  • 第1题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 不得以他人名义参与期货交易
    C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣
    金。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第2题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。

    A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 不得以他人名义参与期货交易
    C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
    其第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
    其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第3题：

    期货从业人员任何情况下，都不得兼任会导致与现任职务产生实际利益冲突的其他组织的职务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。故本题答案为B。

  • 第4题：

    刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第5题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A: 中国证监会
    B: 所在期货经营机构
    C: 所在地中国证监会派出机构
    D: 中国期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第6题：

    除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A.中国期货业协会
    B.所在地中国证监会派出机构
    C.所在机构
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。故本题答案为C。

  • 第7题：

    期货从业人员可以兼任导致或者可能导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第8题：

    判断题
    在任何情况下，期货从业人员均不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织（）的职务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。[2015年11月真题]
    A

    所在地中国证监会派出机构

    B

    所在期货经营机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。（　　）[2012年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第13题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A.中国证监会
    B.所在期货经营机构
    C.所在地中国证监会派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第14题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得以他人名义参与期货交易
    B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第15题：

    根据《期货从业人员》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A.所在地中国证监会派出机构
    B.所在期货经营机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第16题：

    小张为甲期货公司从业人员，在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给另一期货公司。小张违反的期货从业人员执业行为准则是()。

    A.不得以他人名义参与期货交易
    B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第11条的规定，即从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第12条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。第26条第4项规定，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。第30条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第17题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

    A: 不得以他人名义参与期货交易
    B: 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C: 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D:除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第18题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。

    A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    B. 执业过程中
    C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
    D. 调离所在期货经营机构后

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第19题：

    单选题
    除（  ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
    A

    中国证监会

    B

    所在期货经营机构

    C

    所在地中国证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
    A

    除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    B

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    不得以他人名义参与期货交易

    D

    不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
    A

    不得以他人名义参与期货交易

    B

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    D

    除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务


    正确答案： B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。题中，刘某未经公司同意，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，损害了其所在期货公司甲的利益，违反该条规定。

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
    A

    所在地中国证券监督管理委员会派出机构

    B

    所在期货经营机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
    A

    中国期货业协会

    B

    所在地中国证监会派出机构

    C

    所在期货经营机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    所在期货经营机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

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