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单选题银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局（以下简称“外汇局”）报告.A 1B 3C 5D 7

题目
单选题
银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局（以下简称“外汇局”）报告.
A

1

B

3

C

5

D

7

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1.银行发现个人结售汇行为符合分拆特征的应按照以下哪些规定处理()。A、银行在事后核查中发现个人沙嫌分拆结售汇的应于发现之日起3个工作日内向所在地外汇管理局报告B、对于个人分拆特征明显、能够确认为分拆行为的，应拒绝办理业务C、个人结售汇有分拆特征，但无法直接确认为分拆行为的，无论金额大小要求个人提交相关证明材料，含规后方可理并按规定签注，个人无法提供证明材料的，应不予办理D、银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的应注意收集相关线索，避免同人再次办理分拆业务

2.根据《中国邮政储蓄银行个人外汇业务合规工作手册（2017年版）》规定，对于事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，各分行应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）向属地外汇局报告，并形成核查报告，汇总可疑客户和交易信息上报总行。A、3日B、3个工作日C、5日D、5个工作日

3.银行发现个人有分拆结售汇行为的应如何处理？

4.关于分拆信息报送说法不正确的是()A、如明确为分拆结售汇业务的，可按照规定不予办理，并向外汇局报备B、如符合分拆结售汇特征，但无法确认的，经常项下可要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理，资本项下可按照资本项目有关规定办理C、外汇局对分拆结售汇信息一年筛查12次D、个人系统按照身份证件+证件号码+国别来识别主体，同一个主体业务合并成一笔进行推送、反馈

更多“银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）个工作日”相关问题

  • 第1题：

    对于个人结售汇分拆交易应怎样处理？


    正确答案: （1）对于个人分拆结售汇特征明显，柜员能够确认为分拆结售汇行为的业务，应不予办理。
    （2）个人结售汇行为符合二十八条特征之一，但柜员无法直接确认为分拆结售汇行为的，应要求客户提供超过年度总额需要的相关证明材料等，否则拒绝办理。
    （3）分行应指定专人定期对辖内结售汇交易数据进行核查分析。对定期核查发现的可疑情形，应注意收集相关线索，避免同一人再次办理分拆业务，并及时形成核查报告向所在地外汇局和总行报告。

  • 第2题：

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的应该于发现之日起（）内向国家外汇管理局所在地分支局报告。

    • A、当天
    • B、3个工作日
    • C、5个工作日
    • D、一周

    正确答案:B

  • 第3题：

    对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    对于汇发（2009）56号“二”（一）中“对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理。”解释是什么？


    正确答案:对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理结售汇业务。对于资金入账业务，应考虑不同性质的账户的收支范围，比如外汇储蓄账户的收支范围为非经营性外汇收付、本人或与其直系亲属间同一主体类别的外汇储蓄账户见的资金划转。如果汇入资金明显为贸易或资本的，则不能划入外汇储蓄账户。

  • 第5题：

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起3个工作日内向（）报告。

    • A、国家外汇管理局所在地分支局
    • B、人民银行所在地分支机构
    • C、银监会所在地分支局
    • D、当地公安机关

    正确答案:A

  • 第6题：

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应于发现之日起（）日内向外汇局报告。

    • A、首个工作日
    • B、2个工作日
    • C、3个工作日
    • D、5个工作日

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应（）办理。
    A

    继续

    B

    有条件

    C

    不予

    D

    出示证件后


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行发现个人结售汇行为具有分拆特征的，正确的处理方法为（）。
    A

    个人结售汇行为分拆结售汇特征明显的，银行不予办理

    B

    银行无法直接确认分拆结售汇行为的，经常项目下银行应要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理

    C

    银行无法直接确认分拆结售汇行为的，经常项目下如个人无法提交有交易额的相关证明材料，银行不予办理

    D

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应于发现之日起3个工作日内向外汇局报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    对于汇发（2009）56号“二”（一）中“对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理。”解释是什么？

    正确答案： 对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理结售汇业务。对于资金入账业务，应考虑不同性质的账户的收支范围，比如外汇储蓄账户的收支范围为非经营性外汇收付、本人或与其直系亲属间同一主体类别的外汇储蓄账户见的资金划转。如果汇入资金明显为贸易或资本的，则不能划入外汇储蓄账户。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《中国邮政储蓄银行个人外汇业务合规工作手册（2017年版）》规定，对于事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，各分行应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）向属地外汇局报告，并形成核查报告，汇总可疑客户和交易信息上报总行。
    A

    3日

    B

    3个工作日

    C

    5日

    D

    5个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局（以下简称“外汇局”）报告.

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:B

  • 第14题：

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起（）个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:A

  • 第15题：

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应如何处理？


    正确答案:银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起3个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告。

  • 第16题：

    办理个人结售汇业务的网点必须按照“通知”的要求，分析、识别个人以分拆方式规避结售汇年度总额管理的行为，对于确认为分拆行为的不予办理，对于事后发现涉嫌有分拆行为的，应在发现之日起（）个工作日内向当地外管局报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:A

  • 第17题：

    网点不得为（）等行为办理结售汇，或事后发现应及时报分行。

    • A、境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内7个以上（含）不同个人，收款人分别结汇
    • B、个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上（含）提取接近等值1万美元外币现钞
    • C、5个以上（含）个人同一日内，共同在同一银行网点，每人办理接近等值5000美元现钞结汇
    • D、其他通过多人次、多频次规避限额管理的个人分拆结售汇行为

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的应该于发现之日起（）内向国家外汇管理局所在地分支局报告。
    A

    当天

    B

    3个工作日

    C

    5个工作日

    D

    一周


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    个人结售汇行为符合分拆特征之一，但银行无法直接确认为分拆结售汇行为的，银行应不予办理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，于发现之日起（）个工作日内外管局报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起3个工作日内向（）报告。
    A

    国家外汇管理局所在地分支局

    B

    人民银行所在地分支机构

    C

    银监会所在地分支局

    D

    当地公安机关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应如何处理？

    正确答案： 银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起3个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于发现个人结售汇行为符合分拆结售汇特征的业务，以下处理方式正确的有：（）
    A

    对于银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理

    B

    银行无法直接确认为分拆结售汇行为的，经常项目项下银行应要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理

    C

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，于发现之日起3个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告

    D

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，于发现之日起10个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    银行发现个人有分拆结售汇行为的应如何处理？

    正确答案： （1）对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结
    售汇行为的，应不予办理。
    （2）个人结售汇行为符合分拆结售汇特征之一，但银行无法直接确认为分拆结售汇行为的，经常项目项下银行应按照经常项目外汇收支真实性审核原则，要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理；个人无法提供的，银行应不予办理。资本项目项下银行应按照《个人外汇管理办法实施细则》第三章等个人资本项目管理规定处理。
    （3）银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起３个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告。
    解析： 暂无解析

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