监管处罚
法律制裁
重大财务损失
声誉损失
第1题:
第2题:
第3题:
合规风险可能导致的后果有()。
第4题:
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
第5题:
合规风险监测的基础是()
第6题:
对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。
第7题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控
第8题:
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
合规风险包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
合规风险一般独立于法律风险讨论
第9题:
分析
识别
评估
测试
第10题:
法律制裁
监管处罚
重大财务损失
声誉损失
第11题:
合规风险评估
合规风险识别
合规风险测试
合规风险监测
第12题:
合规风险评估
合规风险识别
合规风险应对
合规风险监控
第13题:
第14题:
第15题:
下列合规风险管理流程正确的是()。
第16题:
()是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理理的基础。
第17题:
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
第18题:
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
第19题:
合规风险监测
合规风险报告
合规风险识别
合规风险测试
第20题:
对
错
第21题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控
第22题:
对
错
第23题:
合规风险识别
合规风险评估和测试
规风险的监测和测试
合规风险报告