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问答题简述银行案件风险定义及其防控措施。

题目
问答题
简述银行案件风险定义及其防控措施。
相似考题

1.常见的风险防控措施有：()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施

2.如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

3.简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

4.简述商用房贷款操作风险的防控措施。

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  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

    A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

    B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

    C、银行业案件统计与分析资料

    D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行风险的防控措施有哪些?


    正确答案：(1)完善公司(法人)治理机制(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设(4)下大力气狠抓执行力建设(5)增强稽核和业务检查的有效性(6)建立案件责任追究制度(7)强化科技系统技防功能(8)建立科学的激励约束机制(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化(10)加强对案防工作的监管

  • 第3题：

    简述银行案件风险定义及其防控措施。


    正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管

  • 第4题：

    常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

    • A、安全防控措施
    • B、危险防控措施
    • C、风险防控措施
    • D、工艺防控措施

    正确答案:D

  • 第5题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。

    • A、对口
    • B、挂牌
    • C、交叉
    • D、风险

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

    • A、防范意识
    • B、防控意识
    • C、忧患意识
    • D、风险意识

    正确答案:C

  • 第8题：

    员工（）或（）、（）是目前基层银行机构风险和案件防控的重点。


    正确答案:代客理财；违规代客办理业务；代客保管重要物品

  • 第9题：

    问答题
    简述银行案件风险定义及其防控措施。

    正确答案： 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。
    A

    防范意识

    B

    防控意识

    C

    忧患意识

    D

    风险意识


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

    正确答案： 本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施？

    正确答案： （1）完善公司（法人）治理机制。
    （2）建立健全案件防控责任制度。
    （3）加强内部控制体系建设。
    （4）下大力气狠抓执行力建设。
    （5）增强稽核和业务检查的有效性。
    （6）建立案件责任追究制度。
    （7）强化科技系统技防功能。
    （8）建立科学的激励约来机制。
    （9）培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。
    （10）加强对案防工作的监管。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

    A、银行业金融机构案件处置工作流程

    B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

    C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

    D、案件风险信息快报


    参考答案：D

  • 第14题：

    严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。

    • A、《广发银行不良资产问责办法》
    • B、《广发银行案件责任追究办法》
    • C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
    • D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第16题：

    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

    • A、风险点及对应的防控措施
    • B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • D、所有风险点及采取的风险防控措施

    正确答案:B

  • 第17题：

    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

    • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
    • B、风险自查自评和排查工作情况
    • C、主动排查情况及成效
    • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    客户或交易涉及其他制裁名单或银行敏感国家和地区，应严格按照银行涉敏业务管理制度确定的风险防控措施审慎处理。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    发卡银行应当建立科学合理的风险监测指标，适时采取相应的（）。

    • A、风险控制措施
    • B、风险防控措施
    • C、风险识别制度
    • D、风险规避办法

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。
    A

    风险点及对应的防控措施

    B

    被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施

    C

    被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施

    D

    所有风险点及采取的风险防控措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
    A

    案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

    B

    风险自查自评和排查工作情况

    C

    主动排查情况及成效

    D

    发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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