niusouti.com

多选题义务机构在充分评估哪些非自然人客户风险基础上，可将其法定代表人或者实际控制人视为受益所有人？（）A个体工商户B个人独资企业C不具备法人资格的专业服务机构D经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

题目
多选题
义务机构在充分评估哪些非自然人客户风险基础上，可将其法定代表人或者实际控制人视为受益所有人？（）
A

个体工商户

B

个人独资企业

C

不具备法人资格的专业服务机构

D

经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

相似考题

1.商业银行在充分评估单位客户风险状况基础上,可将以下哪些单位客户法定代表人或实际控制人视同为受益所有人。()A.个体工商户B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织C.非公司制农民专业合作组织D.受政府控制的企事业单位

2.根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

3.非法人组织包括()。A、个人独资企业B、合伙企业C、公司企业D、不具有法人资格的专业服务机构等

4.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

更多“多选题义务机构在充分评估哪些非自然人客户风险基础上，可将其法定代表人或者实际控制人视为受益所有人？（）A个体工商户B个人独资企业C不具备法人资格的专业服务机构D经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织”相关问题

  • 第1题：

    以下哪些单位可将法定代表人或实际受益人视同受益所有人?()

    A.个体工商户;

    B.个人独资企业;

    C.不具备法人资格的专业服务机构;

    D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织;

    E.受政府控制的企事业单位


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    农林牧渔专业及辅助性活动包括各种科学技术和专业技术服务活动。（）


    答案：错
    解析：

  • 第3题：

    一个自然人可以申请注册登记市场主体有（）。

    • A、个体工商户
    • B、个人独资企业
    • C、一人有限责任公司
    • D、农民专业合作社

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    不识别非自然人客户的受益所有人（）。

    • A、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位
    • B、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
    • C、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
    • D、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    凡在本*行开立单位银行结算账户的客户，包括但不限于企业法人、不具备法人资格的（）、合伙企业、个体工商户以及其他经济组织。

    • A、自然人
    • B、个人独资企业
    • C、协会组织
    • D、政府机关

    正确答案:B

  • 第6题：

    为农林牧渔业提供各种科学技术和专业技术服务活动的贷款包括在“农林牧渔服务业贷款”统计中。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些客户应进行非自然人的受益所有人识别（）。
    A

    公司、合伙企业

    B

    信托产品、基金产品

    C

    个体工商户、个人独资企业

    D

    不具法人资格的专业服务机构、非公司制农民专业合作组织

    E

    国有企事业单位


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，，对哪些特定自然人，应当采取强化的身份识别措施？（）
    A

    外国政要

    B

    国际组织的高级管理人员

    C

    外国政要或国际组织高级管理人员的特定关系人

    D

    非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    2011年对涉农贷款专项统计季报进行修订，增设“（）”和“农民专业合作社贷款”统计指标。
    A

    非农户个人农林牧渔业贷款

    B

    农户农林牧渔业贷款

    C

    农村企业和各类组织农林牧渔业贷款

    D

    城市企业和各类组织农林牧渔业贷款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？
    A

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B

    资金来源

    C

    资金用途

    D

    经济状况或者经营状况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    义务机构在充分评估哪些非自然人客户风险基础上，可将其法定代表人或者实际控制人视为受益所有人？（）
    A

    个体工商户

    B

    个人独资企业

    C

    不具备法人资格的专业服务机构

    D

    经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    农林牧渔专业属于第一产业。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    境外投资者不得作为( )，从事投资经营活动。

    A.个体工商户
    B.个人独资企业投资人
    C.农民专业合作社成员
    D.外商投资合伙企业投资人
    E.中外合作企业投资人

    答案：A,B,C
    解析：
    境外投资者不得作为个体工商户、个人独资企业投资人、农民专业合作社成员，从 事投资经营活动。

  • 第14题：

    境外投资者可以作为( )从事投资经营活动。

    A.农民专业合作社成员
    B.个体工商户
    C.合资企业投资人
    D.个人独资企业投资人

    答案：C
    解析：
    境外投资者不得作为个体工商户、个人独资企业投资人、农民专业合作社成员，从事投资经营活动。

  • 第15题：

    对下列非自然人客户类型，在充分评估其风险状况的基础上，可将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人：（）

    • A、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
    • B、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
    • C、受政府控制的企事业单位

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    在充分评估（）非自然人客户风险状况的基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

    • A、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
    • B、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。受政府控制的企事业单位可以参照上述标准执行
    • C、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
    • D、各行应当核实非自然人客户的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    2011年对涉农贷款专项统计季报进行修订，增设“（）”和“农民专业合作社贷款”统计指标。

    • A、非农户个人农林牧渔业贷款
    • B、农户农林牧渔业贷款
    • C、农村企业和各类组织农林牧渔业贷款
    • D、城市企业和各类组织农林牧渔业贷款

    正确答案:A

  • 第18题：

    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。

    • A、资金来源，资金用途。
    • B、经济状况或者经营状况。
    • C、实际控制客户的自然人。
    • D、交易的实际受益人。
    • E、控股股东或者实际控制人。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    对下列非自然人客户类型，在充分评估其风险状况的基础上，可将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人：（）
    A

    个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

    B

    经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

    C

    受政府控制的企事业单位


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    一个自然人可以申请注册登记市场主体有（）。
    A

    个体工商户

    B

    个人独资企业

    C

    一人有限责任公司

    D

    农民专业合作社


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    为农林牧渔业提供各种科学技术和专业技术服务活动的贷款包括在“农林牧渔服务业贷款”统计中。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）
    A

    非自然人客户股权或者控制权的相关信息

    B

    非自然人客户注册成立信息

    C

    非自然人客户股东或者董事会成员登记信息

    D

    非自然人客户所有股东代表信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《民法总则》规定，非法人组织包括（）。
    A

    合伙企业

    B

    村民委员会、居民委员会

    C

    不具有法人资格的专业服务机构

    D

    个人独资企业


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。
    A

    资金来源，资金用途。

    B

    经济状况或者经营状况。

    C

    实际控制客户的自然人。

    D

    交易的实际受益人。

    E

    控股股东或者实际控制人。


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

相关内容