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单选题境外机构账户与境外、境内之间发生的人民币资金收支，以及由此产生的账户余额变动，分行需按照有关规定（）。A 无需国际收支统计申报B 上报外管系统C 国际收支统计申报D 需国家外汇管理局系统登记

题目
单选题
境外机构账户与境外、境内之间发生的人民币资金收支，以及由此产生的账户余额变动，分行需按照有关规定（）。
A

无需国际收支统计申报

B

上报外管系统

C

国际收支统计申报

D

需国家外汇管理局系统登记

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1.多选题柜面保证金计息方式为（）的，柜员可在基准利率的基础上通过利差值调整保证金实际计息利率。A不计息B活期保证金C定期保证金D协定利率保证金

2.多选题批量开卡尽调要求正确的有（）A平安银行一名客户经理上门B确认开卡员工与单位签有劳动合同C客户经理在单位门楣或有企业LOGO背景下与单位认识负责人合影D客户经理与单位办公场所共同合影

3.多选题有权机关办理人员要求我*行协助查询单位或个人账户存款的金额、币种以及其他相关资料时，应出具（）。A实习证B有效期内的工作证或执行公务证C授权委托书书D有权机关县团级（含）以上机构签发的《协助查询存款通知书》E有权机关单位负责人证明书

4.多选题以下凭证可加盖柜面业务章的是（）。A单位定期存款证实书B个人存款证明C单位开户申请书D询证函E资信证明

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  • 第1题：

    单选题
    移交的运营档案为纸质档案时，原则上应当保持原卷册的封装。个别需要拆封重新整理的，经档案管理部门负责人批准后，会同（）共同拆封整理，并在档案适当位置记录拆封情况。
    A

    档案管理部门的经办人员及其直属负责人

    B

    档案形成部门的经办人员及档案管理部门的经办人

    C

    档案形成部门的经办人员及其直属负责人

    D

    档案形成部门的经办人员及部门负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    多选题
    验资账户加盖印鉴卡时正确的是（）。
    A

    印鉴卡片需预留全部投资人的签章，如有两个以上（含）单位投资人的，需预留所有投资单位的公章或财务专用章

    B

    如不预留全部投资人签章的，需出具经全部投资人签章同意的预留印鉴书面授权书，且印鉴的签章需是投资人之一的签章

    C

    只有一个单位投资人的，需预留投资单位的公章或财务专用章，加法人私章或经法人授权的非法人私章

    D

    既有个人投资人又有单位投资人的，仅预留投资单位的公章或财务专用章


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。
    A

    当日

    B

    次日

    C

    两日

    D

    立即


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    对于接收到人民银行通过“电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台”发布的经公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户的单位及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户的单位，开户行应在（）年内暂停其银行账户非柜面业务，（）年内不再为其新开立账户。
    A

    3、5

    B

    5、3

    C

    5、5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    判断题
    开户后没有任何交易发生的账户，不能出具结算纪律证明。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    网点办理银行询证业务的相关要求，正确的是（）。
    A

    需审核银行询证函格式是否为财政部通知中规定的格式；

    B

    需致电被询证单位财务负责人核实被询证事项是否属实并在询证函复印留底联注明核实情况；

    C

    对于企业财务负责人持介绍信（或授权委托书）亲临柜台办理的银行询证函业务，询证函回函网点可直接交予企业财务负责人；

    D

    对于当面送达（非会计师事务所经办人员办理的）和邮寄送达的询证函，均按照来函中注明的会计师事务所地址回函、回邮会计师事务所。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    Ⅲ类户消费和缴费支付、向非绑定账户转出资金日累计限额合计为（）。
    A

    5000元

    B

    1万元

    C

    5万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    非一级法人存款人向平安银行申请开立同业银行结算账户时，一级法人授权书原件上需明确以下哪些要素（）
    A

    其分支机构开立同业银行结算账户的开户银行

    B

    账户名称

    C

    用途

    D

    经办人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    理财客户的投诉案件处理必须遵循以下基本原则，不包括（）。
    A

    属地管理原则

    B

    业务属性原则

    C

    及时逐级申报原则

    D

    处理时效原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    内部账户的风险管控主要包括对账、账户清理、异常问题的处理与整改等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    协助查询业务，有权机关办理人员（一般为双人）要求平安银行协助查询单位或个人账户存款的金额、币种以及其他相关资料时，应出具（）等相关法律文书。
    A

    本人在有效期内的工作证

    B

    本人在有效期内的执行公务证

    C

    实习证

    D

    县团级以上机构签发的《协助查询存款通知书》


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    出现协助客户造假、涉及内外部勾结的行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    内控合规主任日常工作向（）汇报。
    A

    分行运营管理部

    B

    分行零售风险管理部

    C

    分行运营管理部和支行行长双线

    D

    分行运营管理部和分行零售风险管理部双线


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    以下那种凭证不属于我*行的重要空白凭证？（）
    A

    个人结算业务申请书

    B

    结算业务委托书

    C

    银行承兑汇票

    D

    单位定期存款开户证实书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    多选题
    关于个人理财产品购买的基本规定，说法正确的是（）
    A

    需由理财经理在销售专区完成双录后才能进行AB端系统操作，交易必须输入客户经理UM号，该客户经理需有代销资质且已在系统中维护资质信息

    B

    若为追加购买，只需提交原《理财产品销售协议书》客户联。柜员复印原协议书作为追加购买的销售资料保管

    C

    《理财产品说明书》客户签署页由客户本人签名确认后，理财经理将该页复印，原始签字页作为购买材料一并提交给运营柜台专夹保管。复印页及说明书其他页面交付客户留存

    D

    交易要求客户本人办理。代办仅限由交易支持监护人代办，18周岁（含）以下未成年客户首次办理基金业务时，应由法定监护人至网点柜面进行客户本人及监护人证件信息验证及登记。监护人应同时提供监护关系的证明材料（如户口簿、居委会/村委会证明、出生证明等）

    E

    购买金额大于等于50W需主管授权


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    柜面进行风险评估不支持的账户类型（）
    A

    实体I类户

    B

    实体II类户

    C

    无介质I类户

    D

    面核II类户

    E

    Ⅲ类户


    正确答案： E
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    现金区必须配备有效监控设备，办理大额现金（）以上或等值外币收付款业务时，须当场换人卡把复点大数无误后，由复核人在凭证上盖章确认。
    A

    5万元人民币（不含）

    B

    5万元人民币（含）

    C

    10万元人民币（不含）

    D

    10万元人民币（含）


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    存款人可以通过致电银行客服、网银、口袋银行自助等方式，申请办理卡折的口头挂失进行临时支付，口头挂失后止付状态长期有效，需存款人及时到网点办理书面挂失或解除挂失手续。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    他行基本户代发工资签约时需同步开立（）内部账户。
    A

    2620599

    B

    2620328

    C

    2620326

    D

    2620538


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    客户申请变更联系人信息和通讯地址时提供假信息的主要目的是为了阻止银行电话查证和对账
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    存款人可以通过（）的方式，申请办理存折/存单/借记卡的口头挂失进行临时止付，口头挂失后止付状态长期有效，需存款人及时到营业网点办理书面挂失或解除挂失手续。
    A

    致电银行客服

    B

    网银

    C

    口袋银行

    D

    ATM自助设备


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    个人银行结算账户是持有效身份证件的存款人，按《人民币银行结算账户管理办法》的规定，因（）等而开立的办理支付结算业务的人民币活期存款账户。
    A

    投资

    B

    消费

    C

    透支

    D

    结算


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    若企业已签订协定存款，如遇人民银行基准利率调整，活期利率按照调整前后平安银行挂牌的活期存款利率分段计息，协定存款执行利率按照结息日人民银行基准利率较上个结息日人民币基准利率的调整幅度，等比例调整，不分段。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    远程柜面遵循（）的原则，总行各业务管理部门、分支行及经营单位应当通力合作，共同促进平安银行远程柜面业务健康、有序地发展。
    A

    统一规划

    B

    集中管理

    C

    分级管理

    D

    分级负责


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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