niusouti.com

多选题账户信息变更审核要点包括（）A关键要素不涂改B资料真实、完整、合规C表单填写内容完整无误D印鉴核验相符

题目
多选题
账户信息变更审核要点包括（）
A

关键要素不涂改

B

资料真实、完整、合规

C

表单填写内容完整无误

D

印鉴核验相符

相似考题

1.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。A、合规 B、真实 C、准确 D、完整

2.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。A.合规 B.真实 C.准确 D.完整

3.单位结算账户集中管理后，营业机构负责审核账户资料的（）A、真实性B、完整性C、合规性D、客观性

4.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ）

更多“多选题账户信息变更审核要点包括（）A关键要素不涂改B资料真实、完整、合规C表单填写内容完整无误D印鉴核验相符”相关问题

  • 第1题：

    要严格审核客户填写的电子银行业务申请表，授权书等资料，资料内容如有涂改不得接收。审核必须坚持“三核对”原则（）。

    • A、客户有效证件，账户凭证原件与申请表上填写内容必须相符
    • B、客户密码必须相符，账户预留印鉴必须相符
    • C、申请表，授权书上的填写内容与系统显示的客户信息必须相符

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    账户信息变更审核要点包括（）

    • A、关键要素不涂改
    • B、资料真实、完整、合规
    • C、表单填写内容完整无误
    • D、印鉴核验相符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    人民币单位银行结算账户集中上收复审，初审部门的职责（）。

    • A、审核存款人办理账户业务人员的身份，并对其身份信息进行联网核查
    • B、对存款人提供的各类账户资料及印鉴卡进行初审，确保其真实性、完整性、合规性
    • C、负责行内系统账户信息的录入及更新维护，并确保信息的正确性、及时性、完整性
    • D、负责将审核无误的账户资料、印鉴卡等提交复审部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    账户集中后，营业机构负责审核账户资料的（）。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、客观性

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    受理集中处理业务柜员应对业务凭证资料的（）负责。审核凭证是否为工行受理凭证，凭证填写内容是否齐全，有无涂改，主凭证与回执联是否一致、核对印鉴是否相符等。对需银行填写的内容应补充完整，对凭证上书写潦草或字迹不清的应在空白处重新工整书写，以便业务处理中心人员准确录入信息。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、完整性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    多选题
    网点柜员对客户提供的银企对账签约资料，须进行如下审核（）。
    A

    对经办人身份信息进行联网核查，并留存联网核查结果；审核企业提供资料是否齐全，《要素表》中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业在《要素表》填写的基本信息是否与系统一致；若为智信版客户的，审核是否至少设置了两名操作员

    C

    审核在签约行开立的待对账账户的账号、户名等内容与业务系统是否相符，审核在签约行开立的对账账户中是否有网上银行注册账户.

    D

    资料审核无误后，相关证件的原件交还客户，其他资料留存银行，经办柜员须在所有留存资料上加盖业务办讫章，在相关资料的复印件上加盖“已与原件核对一致”戳记


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    对于广东农村信用社中间业务中签约业务的业务审核描述不正确的是（）
    A

    审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效

    B

    审核签约账户是否真实、有效、合规

    C

    审核《扣划款业务委托书》要素填写是否真实、准确、齐全

    D

    对私账户凭印鉴签约的是否与预留印鉴相符


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    人民币单位银行结算账户集中上收复审，初审部门的职责（）。
    A

    审核存款人办理账户业务人员的身份，并对其身份信息进行联网核查

    B

    对存款人提供的各类账户资料及印鉴卡进行初审，确保其真实性、完整性、合规性

    C

    负责行内系统账户信息的录入及更新维护，并确保信息的正确性、及时性、完整性

    D

    负责将审核无误的账户资料、印鉴卡等提交复审部门


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    子公司办理集团理财申请账户授权时，柜员重点审核（）。
    A

    企业提供资料是否齐全，申请表中要素填写是否完整（内容不得涂改）

    B

    企业提供的证件原件真实性以及与复印件是否一致

    C

    企业申请表基本信息与企业提供的资料内容是否一致

    D

    注册账户账号、户名、预留印鉴等内容与业务系统及开户时预留银行印鉴是否相符


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    受理集中处理业务柜员应对业务凭证资料的（）负责。审核凭证是否为工行受理凭证，凭证填写内容是否齐全，有无涂改，主凭证与回执联是否一致、核对印鉴是否相符等。对需银行填写的内容应补充完整，对凭证上书写潦草或字迹不清的应在空白处重新工整书写，以便业务处理中心人员准确录入信息。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    完整性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网点负责人应审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。
    A

    时效性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    真实性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，以下（）的描述不正确。
    A

    A级终审人员以业务是否合规为审核要点。

    B

    B级审核人员以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。

    C

    主管操作员以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。

    D

    以上描述均正确。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    子公司办理集团理财申请账户授权时，柜员重点审核（）。

    • A、企业提供资料是否齐全，申请表中要素填写是否完整（内容不得涂改）
    • B、企业提供的证件原件真实性以及与复印件是否一致
    • C、企业申请表基本信息与企业提供的资料内容是否一致
    • D、注册账户账号、户名、预留印鉴等内容与业务系统及开户时预留银行印鉴是否相符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    网点负责人不审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。

    • A、时效性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、真实性

    正确答案:A

  • 第15题：

    变更本外币银行结算账户预留印鉴的，须审核以下内容（）

    • A、核验申请书上加盖的原预留印鉴与会计验印系统建档的预留印鉴样本是否相符；
    • B、对其他存款账户，通过原业务文本（例如单位定期/通知存款开户申请书或留存备查的原申请书）核对申请书上加盖的原预留印鉴与原预留印鉴样本是否相符。
    • C、审核每份新印鉴卡填写内容是否完整、正确
    • D、新预留印鉴启用日期是否符合要求
    • E、核验新印鉴卡背面加盖的原预留印鉴与会计验印系统建档的预留印鉴样本是否相符
    • F、新印鉴卡上新旧印鉴与申请书上的新旧印鉴是否相符

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第16题：

    营业机构受理账户开立、变更、撤销等业务，对客户提交账户资料的（）进行审核。

    • A、真实性
    • B、一致性
    • C、完整性
    • D、合规性
    • E、有效性

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    多选题
    账户集中后，营业机构负责审核账户资料的（）。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    客观性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    单位结算账户集中管理后，营业机构负责审核账户资料的（）
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    客观性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    要严格审核客户填写的电子银行业务申请表，授权书等资料，资料内容如有涂改不得接收。审核必须坚持“三核对”原则（）。
    A

    客户有效证件，账户凭证原件与申请表上填写内容必须相符

    B

    客户密码必须相符，账户预留印鉴必须相符

    C

    申请表，授权书上的填写内容与系统显示的客户信息必须相符


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    账户信息变更审核要点包括（）
    A

    关键要素不涂改

    B

    资料真实、完整、合规

    C

    表单填写内容完整无误

    D

    印鉴核验相符


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    营业机构受理账户开立、变更、撤销等业务，对客户提交账户资料的（）进行审核。
    A

    真实性

    B

    一致性

    C

    完整性

    D

    合规性

    E

    有效性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    网点负责人不审核柜员提交的客户信息调整和本外币账户开（销）户资料的（）。
    A

    时效性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    真实性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，网点柜员受理客户提供的资料后，须进行如下审核（）。
    A

    审核企业提供资料是否齐全，申请表中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业提供的证件原件真实性以及与复印件是否一致

    C

    审核企业申请表基本信息与企业提供的资料内容是否一致

    D

    审核注册账户账号、户名、预留印鉴等内容与业务系统及开户时预留银行印鉴是否相符


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    变更本外币银行结算账户预留印鉴的，须审核以下内容（）
    A

    核验申请书上加盖的原预留印鉴与会计验印系统建档的预留印鉴样本是否相符；

    B

    对其他存款账户，通过原业务文本（例如单位定期/通知存款开户申请书或留存备查的原申请书）核对申请书上加盖的原预留印鉴与原预留印鉴样本是否相符。

    C

    审核每份新印鉴卡填写内容是否完整、正确

    D

    新预留印鉴启用日期是否符合要求

    E

    核验新印鉴卡背面加盖的原预留印鉴与会计验印系统建档的预留印鉴样本是否相符

    F

    新印鉴卡上新旧印鉴与申请书上的新旧印鉴是否相符


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

相关内容