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多选题符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）A自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为B积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患C完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更D其他导致客户风险等级发生变更的情况

题目
多选题
符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）
A

自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为

B

积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患

C

完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更

D

其他导致客户风险等级发生变更的情况

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1.被工信部或市通管局通知重点关注，或其他运营商已经发生重大服务事件且中国电信企业存在隐患的，属于（）A、红色风险B、橙色风险C、黄色风险D、绿色风险

2.关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。A、黑名单类B、禁止准入类C、有条件准入类D、重点关注类

3.运营关注客户名单管理，其中以下哪些情况需在完成相应EOA审批后，由总行集中作业中心统一操作。（）A、新增、变更、删除及查询B、新增、变更C、新增、变更、删除D、新增、删除及查询

4.自被列为运营关注客户之日起，（）未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。可申请变更或删除运营关注名单。A、一年内B、二年内C、三年内D、五年内

更多“多选题符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）A自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为B积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患C完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更D其他导致客户风险等级发生变更的情况”相关问题

  • 第1题：

    各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。

    • A、重新识别客户身份
    • B、开展尽职调查
    • C、关注客户
    • D、上报可疑交易报告

    正确答案:A

  • 第2题：

    符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）

    • A、自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
    • B、积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患
    • C、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更
    • D、其他导致客户风险等级发生变更的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。

    • A、“禁止准入类”运营关注名单
    • B、“有条件准入类”运营关注名单
    • C、反恐融资黑名单
    • D、反洗钱黑名单

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    以下行为可申请运营关注客户中有条件准入类（）

    • A、情节较轻的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为
    • B、社会影响及危害相对较小的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为
    • C、受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人
    • D、受理其业务会给我.行带来高等风险隐患的单位或个人

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    《平安银行运营关注客户管理办法》中，支行运营部门主要职责为：（）

    • A、对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。
    • B、配合总行运营管理部进行运营关注客户相关审批调查。
    • C、对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。
    • D、妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    符合以下（）条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单。

    • A、自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。
    • B、积极配合我*行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。
    • C、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。
    • D、其他导致客户风险等级发生变更的情况。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    运营关注客户名单管理，其中以下哪些情况需在完成相应EOA审批后，由总行集中作业中心统一操作。（）
    A

    新增、变更、删除及查询

    B

    新增、变更

    C

    新增、变更、删除

    D

    新增、删除及查询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对于被司法机关调查、权威媒体案件报道，可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，各机构应（）。
    A

    重新评定客户风险等级

    B

    开展尽职调查

    C

    关注客户

    D

    上报可疑交易报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。
    A

    黑名单类

    B

    禁止准入类

    C

    有条件准入类

    D

    重点关注类


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    运营关注客户名单管理包括（）。
    A

    运营关注客户新增

    B

    运营关注客户变更

    C

    运营关注客户删除

    D

    运营关注客户查询


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）
    A

    完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。

    B

    积极配合我.行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。

    C

    自被列为运营关注客户之日起，一年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。

    D

    其他导致客户风险等级发生变更的情况。


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下行为可申请运营关注客户中有条件准入类（）
    A

    情节较轻的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为

    B

    社会影响及危害相对较小的涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为

    C

    受理其业务会给我.行带来中等风险隐患的单位或个人

    D

    受理其业务会给我.行带来高等风险隐患的单位或个人


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    运营关注客户管理办法中明确支行运营部门主要职责为（）。

    • A、对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。
    • B、对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。
    • C、告知客户将其列入运营关注名单的具体支行，建议客户直接与该支行联系。
    • D、妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）

    • A、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。
    • B、积极配合我.行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。
    • C、自被列为运营关注客户之日起，一年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。
    • D、其他导致客户风险等级发生变更的情况。

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    关于运营关注客户分类，以下哪类（）指因自身原因拒绝配合我*行进行身份核实、尽职调查，或在身份核实、尽职调查时发现疑点，受理其业务可能给我*行带来潜在风险隐患的单位或个人。

    • A、黑名单类
    • B、禁止准入类
    • C、有条件准入类
    • D、重点关注类

    正确答案:D

  • 第16题：

    运营关注客户名单管理包括（）。

    • A、运营关注客户新增
    • B、运营关注客户变更
    • C、运营关注客户删除
    • D、运营关注客户查询

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《平安银行运营关注客户管理办法》中，分行运营管理部（含总行集中作业中心）主要职责为：（）

    • A、优化运营关注客户相关系统，根据风险管理需要，丰富运营关注客户的应用渠道和场景。
    • B、对辖内网点或中心提交的运营关注客户名单申请和业务申请进行审核。
    • C、对辖内网点或中心上报的运营关注客户进行后续跟踪及情况报告。
    • D、对于分行运营管理部发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    自被列为运营关注客户之日起，（）未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。可申请变更或删除运营关注名单。
    A

    一年内

    B

    二年内

    C

    三年内

    D

    五年内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    《平安银行运营关注客户管理办法》中，分行运营管理部（含总行集中作业中心）主要职责为：（）
    A

    优化运营关注客户相关系统，根据风险管理需要，丰富运营关注客户的应用渠道和场景。

    B

    对辖内网点或中心提交的运营关注客户名单申请和业务申请进行审核。

    C

    对辖内网点或中心上报的运营关注客户进行后续跟踪及情况报告。

    D

    对于分行运营管理部发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营关注客户管理办法中明确支行运营部门主要职责为（）。
    A

    对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。

    B

    对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。

    C

    告知客户将其列入运营关注名单的具体支行，建议客户直接与该支行联系。

    D

    妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《平安银行运营关注客户管理办法》中，支行运营部门主要职责为：（）
    A

    对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。

    B

    配合总行运营管理部进行运营关注客户相关审批调查。

    C

    对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。

    D

    妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。
    A

    重新识别客户身份

    B

    开展尽职调查

    C

    关注客户

    D

    上报可疑交易报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。
    A

    “禁止准入类”运营关注名单

    B

    “有条件准入类”运营关注名单

    C

    反恐融资黑名单

    D

    反洗钱黑名单


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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