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判断题网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告，审批链均需过支行行长。A 对B 错

题目
判断题
网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告，审批链均需过支行行长。
A

对

B

错

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1.重点可疑交易报告的概述是指()。A.线索内容概要B.线索发现过程C.可疑账户信息情况D.线索处理情况

2.反洗钱交易报告制度中不包括：A.大额交易报告制度B.可疑交易报告制度C.可疑线索移送制度D.交易报告免责条款

3.可疑交易报告级别为重点可疑的，支行审核通过后系统即可自动上报。()此题为判断题(对，错)。

4.重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。A.上报反洗钱监测分析中心B.提交可疑交易报告C.可疑交易类型判断D.上报当地人民银行分支机构

更多“网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告，审批链均需过支行行长。”相关问题

  • 第1题：

    网点负责人发现可疑情况，或接到可疑情况报告的，要立即作出分析，认为异常的应将其作为案件线索，在第一时间向（）报告。

    • A、支行副行长
    • B、支行主管副行长
    • C、支行主管副行长或行长
    • D、行长

    正确答案:C

  • 第2题：

    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。

    • A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
    • B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
    • C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

    正确答案:B

  • 第3题：

    营业机构员工发现重点可疑交易线索后，应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或（）报告。

    • A、行长
    • B、副行长
    • C、营业室经理
    • D、柜员

    正确答案:C

  • 第4题：

    下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）

    • A、应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作
    • B、应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
    • C、应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
    • D、应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    下列关于可疑交易上报注意事项正确的是：（）

    • A、重点可疑专项报告需上传附件
    • B、一般可疑交易报告无需上传附件
    • C、附件大小不得超过2M
    • D、可疑分析意见需全面，描述需有交易笔数和金额的统计

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。

    • A、重点可疑交易报告汇总表
    • B、客户的相关交易凭证复印件
    • C、客户的对账情况回执
    • D、客户重新识别的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    反洗钱交易报告制度中不包括（）
    A

    大额交易报告制度

    B

    可疑交易报告制度

    C

    可疑线索移送制度

    D

    交易报告免责条款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    网点负责人发现可疑情况，或接到可疑情况报告的，要立即作出分析，认为异常的应将其作为案件线索，在第一时间向（）报告。
    A

    支行副行长

    B

    支行主管副行长

    C

    支行主管副行长或行长

    D

    行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
    A

    由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行

    B

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。

    C

    由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各营业机构成立由（）任组长，营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组，对重点可疑交易进行分析和判定。
    A

    支行行长

    B

    支行副行长

    C

    营业室经理

    D

    总会计


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于可疑交易上报注意事项正确的是：（）
    A

    重点可疑专项报告需上传附件

    B

    一般可疑交易报告无需上传附件

    C

    附件大小不得超过2M

    D

    可疑分析意见需全面，描述需有交易笔数和金额的统计


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，各支行（营业部）应当（）
    A

    提交大额交易报告

    B

    提交可疑交易报告

    C

    分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    D

    以上都对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    反洗钱交易报告制度中不包括（）

    • A、大额交易报告制度
    • B、可疑交易报告制度
    • C、可疑线索移送制度
    • D、交易报告免责条款

    正确答案:C

  • 第15题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第16题：

    网点上报重点可疑交易专项报告、一般可疑交易线索报告，审批链均需过支行行长。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    如果一笔交易既符合大额交易报告标准又符合可疑交易报告标准的，应该（）。

    • A、仅报大额交易报告
    • B、仅报可疑交易报告
    • C、大额和可疑交易合并同时上报
    • D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第18题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，各支行（营业部）应当（）

    • A、提交大额交易报告
    • B、提交可疑交易报告
    • C、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
    • D、以上都对

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    对符合可疑交易的，经过监控和分析，应按有关规定及时上报（）报告。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    大额交易分析报告

    D

    可疑交易分析报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    如果一笔交易既符合大额交易报告标准又符合可疑交易报告标准的，应该（）。
    A

    仅报大额交易报告

    B

    仅报可疑交易报告

    C

    大额和可疑交易合并同时上报

    D

    分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。
    A

    重点可疑交易报告汇总表

    B

    客户的相关交易凭证复印件

    C

    客户的对账情况回执

    D

    客户重新识别的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）
    A

    应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作

    B

    应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

    C

    应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

    D

    应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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