niusouti.com

单选题特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金（）。A 最低限额符合中国证监会的规定B 最高额符合中国证监会的规定C 最低额符合中国银监会的规定D 最高额符合中国银监会的规定

题目
单选题
特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金（）。
A

最低限额符合中国证监会的规定

B

最高额符合中国证监会的规定

C

最低额符合中国银监会的规定

D

最高额符合中国银监会的规定

相似考题

1.单选题在理财业务中，银行应建立业务人员的（）制度。A 越权代理B 无限代理C 问询D 报告

2.多选题存在违规销售行为的业务人员，银行应视情节轻重处以（）等处罚措施。A警告B刑事拘留C赔偿损失D罚款E通报

3.单选题A类信托单位的封闭期为（）个月。A 1B 2C 3D 4

4.单选题非上市股份制商业银行、城市商业银行等金融类机构股权质押，要求该机构上年度资产规模不低于人民币（）亿元。A 100B 200C 300D 500

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
更多“特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金（）。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    融资类项目源的最低投资价格由总行（）定期公布。
    A

    私人银行部

    B

    金融市场部

    C

    风险控制部

    D

    事业部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
    A

    风险控制

    B

    风险分类

    C

    风险匹配

    D

    风险规避


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    多选题
    在授信评审过程中，下列管理正确的有（）。
    A

    凭书面资料进行授信

    B

    对贷前调查报告内容进行复核

    C

    对贷前调查报告中缺乏依据或存疑风险点应进行实地考察

    D

    鼓励企业在授信额度的范围内按照资金需求提款

    E

    鼓励企业一次性提款完毕


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    政府融资平台的退出由（）发起。
    A

    总行

    B

    分行

    C

    任意债权行

    D

    牵头行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    判断题
    信托公司经中国银行业监督管理委员会同意，可提出破产申请。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    对合作类代销业务，代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查，组织对合作机构的定期走访，走访频率不低于（）。
    A

    一年一次

    B

    一年两次

    C

    一年三次

    D

    一年四次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    信托公司开展关联交易，须逐笔向中国银行业监督管理委员会（）报告。
    A

    事中

    B

    事前

    C

    事后

    D

    阶段性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    政府融资平台可以通过（）提高自身的信用水平，增强自身的还款能力。
    A

    政府承诺还款的部分债务纳入当期财政预算

    B

    减少资本

    C

    增加抵质押

    D

    置换无效担保

    E

    签订补差协议


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对政府融资平台贷款开展现场检查不是（）机构的职责。
    A

    银行法人总行

    B

    银行分支机构

    C

    银监局（分局）

    D

    法人机构监管部门

    E

    信息统计部门


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    为实现全年政府融资平台贷款“（）”的总体目标，各银行金融机构要严格标准，有效控制新增贷款。
    A

    降大控小

    B

    降小控大

    C

    降新控旧

    D

    降旧控新


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各银行、银监局要建立地方政府融资平台贷款的台账统计制度，实行逐户按（）统计到期贷款。
    A

    月

    B

    季

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信托公司组合投资产品为通常为（）结构。
    A

    开放式

    B

    封闭式

    C

    半封闭式

    D

    半开放式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    在夯实客户基础的工作中，应该做到大众客户、高端客户和（）并重，数量增长与结构优化并重，不断增加有效客户数量。
    A

    行业客户

    B

    区域客户

    C

    国外客户

    D

    企业客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    多选题
    融资类资产最低投资指导价格会根据组合投资产品的不同期限信托（）进行调整。
    A

    资产周转率

    B

    单位收益率

    C

    资产期限

    D

    资产收益率

    E

    市场情况


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    判断题
    地方政府融资平台的退出需满足融资平台诚信经营，无违约记录，可持续独立发展。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    政府融资平台报表数据填报中，以下（）部门负责融资平台基本信息的填报。
    A

    银监局（分局）

    B

    银监会

    C

    银行总行

    D

    银行分支机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    8


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    政府融资平台报表数据填报中，以下（）部门负责融资平台贷款数据的填报。
    A

    银监会

    B

    银监局（分局）

    C

    各银行

    D

    各融资平台


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    银行要对委托贷款中委托人、借款人的资质进行认真调查，避免只做要式性审查等形式主义。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    在私人银行推介产品监控管理中，发起机构私人银行业务部门的风险及处置信息应及时上报总行私人银行事业部，但不需抄报同级资产监控部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    地方政府以（）形式为新增贷款提供担保承诺的，银行一律不得新发放任何形式的融资平台贷款。
    A

    直接

    B

    间接

    C

    以上答案都不正确


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    “捷享贷”单笔金额应根据申请人可质押的金融产品风险程度的高低，设置不同的质押率。信用类理财中风险评级为4级的产品，最高质押率为（）。
    A

    65%

    B

    70%

    C

    75%

    D

    80%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    经风险总监审批通过的产品或项目，如因市场情况变化而需要调整产品条件与要素的，由评审委员会秘书处发起书面的变更申请表。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    管理类与合作类代销业务品种包括（）。
    A

    单一资金信托计划

    B

    集合资金信托计划

    C

    资产管理计划

    D

    私募投资基金

    E

    产业基金


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

相关内容