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单选题证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A 7B 5C 3D 1

题目
单选题
证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A

7

B

5

C

3

D

1

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1.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）此题为判断题(对，错)。

2.投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）

3.投资主办人员须具有()证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。A:三年以上 B:两年以上 C:一年以上 D:五年以上

4.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
    C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责
    D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。A、B、C说法正确。

  • 第2题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。


    A、已取得证券从业资格
    B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
    D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    答案：C
    解析：
    本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##

  • 第3题：

    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）

    A． 已取得证券从业资格
    B． 具备良好的诚信记录及职业操守
    C． 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    D． 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

    答案：D
    解析：
    申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

  • 第4题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

    • A、7
    • B、5
    • C、3
    • D、1

    正确答案:C

  • 第6题：

    客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（  ）年以上相关从业经历。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    取得证券从业资格

    B

    取得证券经纪人资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历


    正确答案： A
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第11题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚


    正确答案： D
    解析： 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。

    A.3
    B.4
    C.5
    D.6

    答案：A
    解析：
    考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。其投资主办人须具有3年以上相关从业经历。

  • 第14题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。

    A.已取得证券从业资格
    B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
    C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
    D.证券业协会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第15题：

    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、已取得证券从业资格
    • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

    正确答案:D

  • 第16题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、取得证券从业资格
    • B、取得证券经纪人资格
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(    )。I.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
    A

    Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人员应当具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： D
    解析：
    D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第22题：

    多选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B,D
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格。
    （2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    （3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
    （4）中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    投资主办人须具有（　　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。[2016年5月真题]
    A

    3

    B

    5

    C

    1

    D

    2


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

  • 第24题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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