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  • 第1题:

    按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括( )。 A.股票 B.债券 C.权证 D.证券投资基金


    正确答案:ABCD
    掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P182。

  • 第2题:

    关于证券交易所决定暂停其股票上市交易,下列说法正确的是( )。

    A.公司有重大违法行为,暂停其股票上市交易

    B.公司最近3年连续亏损,暂停其股票上市交易

    C.公司未按照规定公开其财务状况,暂停其股票上市交易

    D.公司对财务会计报告虚假记载,可能误导投资者,暂停其股票上市交易


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    (2016年)证券投资基金的基金财产不能用于投资( )。

    A.房地产
    B.上市交易的债券
    C.上市交易的股票
    D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

    答案:A
    解析:
    证券投资基金的基金财产应当用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券;(2)证监会规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第4题:

    按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()

    A:未上市公司的股份
    B:上市交易的国债
    C:上市交易的企业债券
    D:上市交易的股票

    答案:A
    解析:
    我国《证券投资基金法》规定,基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等

  • 第5题:

    下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是()。

    A:信息披露的一般原则规定及要求
    B:要约收购的条件及收购要约的内容
    C:依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
    D:申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形

    答案:B
    解析:
    《证券法》规定,证券交易的主要内容有:①依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定;②申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形;③信息披露的一般原则规定及要求,定期报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;④操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。故本题选B。

  • 第6题:

    按照上海证券交易所的规定,属于下列( )情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。
    Ⅰ.首次公开发行上市股票
    Ⅱ.增发上市的股票
    Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票
    Ⅳ.退市后重新上市的股票

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    首次公开发行上市股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票和退市后重新上市的股票,首个交易日不寒行价格涨跌幅限制。

  • 第7题:

    当出现下列第()种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况。

    • A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
    • B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
    • C、交易所认为必要的
    • D、以上均适用

    正确答案:D

  • 第8题:

    按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括()。

    • A、股票
    • B、债券
    • C、权证
    • D、证券投资基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    下列房地产按照相关的规定,可以上市交易的是()。

    • A、集资房
    • B、政府权属公房
    • C、售后公房
    • D、经济适用房
    • E、私房

    正确答案:C,D,E

  • 第10题:

    按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

    • A、上市交易的股票
    • B、期货
    • C、上市交易的国债
    • D、上市交易的企业债券

    正确答案:B

  • 第11题:

    单选题
    按照《证券法》和相关规定,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括(  )。
    A

    国有企业

    B

    私营企业

    C

    国有控股公司

    D

    上市公司


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    按照上海证券交易所的规定,属于下列(  )情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    按照相关规定,上市公司与关联方之问的交易,如果没有确凿证据表明交易价格是公允的,应按《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》进行处理。 ( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    证券交易种类

    上市交易的股票被暂停上市后,在规定的时间内重新具备了上市条件的,可以恢复上市。


    正确答案:√

  • 第15题:

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所( )。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
    C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


    答案:B
    解析:
    虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易,但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定,证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

  • 第16题:

    下列说法正确的是()。

    A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定摘牌
    B:交易所对上市证券实行挂牌交易
    C:证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易
    D:交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

    答案:B,C,D
    解析:
    交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易,并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定停牌,直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告,相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。故本题选B、C、D。

  • 第17题:

    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,基金托管人应当按照规定和要求编制基金 上市公告书。 ( )


    答案:B
    解析:
    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,基金管理人应按照规定和要求 编制基金上市公告书。

  • 第18题:

    上市公司拟披藉的信息属于(),按照上市规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的,公司可以向交易所申请豁免按上市规则披露或履行相关义务

    • A、国家机密
    • B、商业秘密
    • C、敏感信息
    • D、交易所认可的其他情况

    正确答案:A,B,D

  • 第19题:

    上市公司出现下列()情况时,证券交易所可以决定终止其股票上市交易。

    • A、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
    • B、公司有重大违法行为
    • C、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
    • D、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
    • E、公司解散或者被宣告破产

    正确答案:C,D,E

  • 第20题:

    房地产经纪人员可以为交易当事人()。

    • A、说明国家实行房地产成交价格申报制度
    • B、提供就同一房地产签订不同交易价款的合同的便利
    • C、规避房地产交易税费
    • D、采取假赠与、假借公证委托售房等手段规避国家相关规定

    正确答案:A

  • 第21题:

    下列不同产权性质的房屋,按照相关规定不能上市交易的是()。

    • A、私房
    • B、经济适用房
    • C、免责条款
    • D、默许条款

    正确答案:D

  • 第22题:

    单选题
    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所()。
    A

    必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B

    可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    C

    可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    D

    可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列不同产权性质的房屋,按照相关规定不能上市交易的是()。
    A

    私房

    B

    经济适用房

    C

    免责条款

    D

    默许条款


    正确答案: C
    解析: 暂无解析