问题:营业结束后派驻业务经理应督促相关岗位人员关闭相关()和设备、锁好业务物品等。...
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问题:中国银行风险管理的目标是()。...
问题:操作风险损失数据搜集的基本目标是()。...
问题:一旦发生运营业务重大事项,各级发生机构应立即向上级运营管理部门报告,说明事项发生的()等内容,应做到要素齐全、数据准确。...
问题:当第三方存管系统与核心银行系统、证券公司系统之间因各种原因可能会产生单边账。为确保交易一致性,应以()的交易记录为准进行...
问题:多选题柜员设置基本要求包括()A任何员工不得同时具有同种业务的经办和授权权限B各级机构必须至少同时拥有经办类柜员和核准类柜员方可正常办理业务;核准柜员分为6、8、10级,原则上6、8级核准柜员由机构的事中监督人员、派驻业务经理担任,10级由机构的派驻业务经理(含)以上人员担任(业务条线有具体要求的,以条线规定为准),但网点正职原则上不得拥有核心银行系统柜员权限C柜员在设置核心银行系统柜员类型的基础上,根据业务需要,选择是否设置外围系统角色。原则上,经办类型柜员绑定外围系统中的经办角色,核准柜员绑定外围系统...
问题:单选题受到警告处分的,()内不得晋升职务。A 三个月B 六个月C 九个月D 十二个月...
问题:多选题以下有关联网核查结果应用,说法正确的是()A对于身份证号码不存在,身份证号码存在但与姓名不匹配或反馈照片不相符的,可要求客户出示居民户口簿、护照、机动车驾驶证等其他有效证件。经佐证,相关居民身份证确属真实证件的,银行机构应留存相关证件复印件,并继续办理相关业务B如客户出示的证件明显为虚假证件,可拒绝为客户办理相关业务C当个人的姓名、号码、照片、签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时,各行应拒绝办理相关业务D当相关个人的姓名、号码、照片、签发机关中一项或多项核对不...
问题:多选题以下关于内部控制与操作风险管理流程的定义正确的是()A操作风险与控制评估流程(Risk And Control Assessment,RACA)是指总行各职能部门、各分行作为操作风险所有人,定期评估所管关键业务流程的操作风险及其控制,使用模板持续记录并报告评估结果的标准化流程B操作风险关键风险指标(Key Risk Indicator,KRI)是指对一个或多个操作风险敞口,通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性,对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程C操作风险重大事件报告...
问题:多选题根据核心银行系统柜员审批规则规定,柜员设置应遵循“()”的原则。A因需设置B相互牵制C授权有限D风险可控...
问题:单选题坚持()的记账原则,按支票的账号、金额、日期、号码录入电脑,严防串户。A 恪守信用,履约付款B 谁的钱进谁的账,由谁支配C 银行不垫款D 先借后贷...
问题:多选题网点在核实存量个人人民币存款账户相关身份信息真实性时,应如何正确选择联网核查业务种类()。A对于PIDM系统,存款人在现场的联网核查业务种类选择“银行账户业务”B对于PIDM系统,不在现场的业务种类选择“个金其他”C对于PIVS系统,存款人在现场的联网核查业务种类选择“个金账户业务”D对于PIVS系统,不在现场的业务种类选择“其他业务”...
问题:单选题由各BGL账户具体交易处理单位的业务经理(各营业机构为派驻业务经理)负责相应BGL账户的日常监控,是指BGL账户的()。A 日常监控集中B 风险控制集中C 交易监控集中D 事后监控集中...
问题:根据个人外汇存款业务管理规定,柜台受理客户外币现金结汇的()元以下的可直接办理。...
问题:单选题同一协议连续()账单未反馈回执的,CASS系统自动将其转为未回预警。A 一期B 两期C 三期D 四期...
问题:多选题办理个人开户业务时,应要求客户提供和使用符合法律、行政法规及规章规定的有效身份证明文件和有关开户资料,严禁为客户开立()账户A匿名账户B中英文名账户C假名账户D英文名账户...
问题:单选题个人理财业务涉及的BGL账户中,“8421无头资金暂收款”账户对应的顺序号为(),“8331个人理财业务暂收付款”账户对应的顺序号为08。A 18B 48C 68D 88...
问题:单选题单位客户遗失开户许可证,应在报刊媒体上进行遗失公告,宣布该开户许可证作废。单位客户提出申请补发开户许可证时,应出具()方可办理。A 组织机构代码证B 遗失证明和已进行公告的证明C 法定代表人身份证件D 营业执照正本...
问题:单选题受系统限制,不可以办理撤销的挂失种类()。A 密码挂失B 存单折挂失C 借记卡挂失D 借记卡与密码同时挂失...
问题:多选题应对外部人员偷盗导致财物丢失这种风险,以下哪些关于控制类型的说法是正确的()A安装指纹识别门禁系统是预防性控制B定期清点核对公司财物是减损性控制C聘请保安是减损性控制D购买保险是减损性控制...