赔偿性
惩戒性
制约性
规范性
第1题:
第2题:
第3题:
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
第4题:
某合规性审计业务没有发现任何不合规问题,但确实发现被审计机构没有建立相关制度来确保对适用法律法规的遵守。审计师的责任是()Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷,因为管理层没有建立确保合规制度Ⅲ、与管理层会面,确定应采取何种纠正措施Ⅳ、开展监测,以确定是否已采取纠正措施
第5题:
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
第6题:
董事会履行合规管理职责不包括()
第7题:
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
每年向董事会提交合规风险管理报告
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
第8题:
了解合规政策的实施情况和存在的问题,及时向董事会提出相应的意见和建议,监督合规政策的有效实施
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第9题:
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
每月向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第10题:
对
错
第11题:
监事会
董事会
纪律检查委员会
公司经理层
第12题:
董事会
监事会
高级管理层
合规负责人
第13题:
第14题:
第15题:
以下哪项陈述最准确地解释了内部审计部门在合规性审核方面的责任及其在经营审计方面的责任之间的区别?()
第16题:
高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任,即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或()措施。
第17题:
高级管理层应履行的合规管理职责主要包括()。
第18题:
高级管理层履行以下合规管理职责中不包括()
第19题:
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第20题:
合规性审核是确保组织遵守法律、规定和条例的手段,而经营审计则主要以发现经营问题并提高经营效率和成效为目的。
合规性审核的目的在于确保实体的财务报表符合公认会计原则,而经营审计则是在部门级别执行的活动。
合规性审核的目的在于确保员工遵守公司规定和准则,而经营审计则是为了解决管理层指示的特定财务问题。
合规性审核是为了确保组织遵守规定和条例,而经营审计则是为了确保实体的财务报表符合公认会计原则而开展的。
第21题:
只有Ⅰ和Ⅲ是对的
只有Ⅰ是对的
只有Ⅱ和Ⅲ是对的
Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ都对
第22题:
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
第23题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
制定书面的合规政策,并适时修订
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件