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单选题通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。A 预见性B 建设性C 预警性D 动态性

题目
单选题
通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。
A

预见性

B

建设性

C

预警性

D

动态性

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1.合规是企业文化的重要内容,下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别()A.无违规行为，基本合规B.意识较强，按规办事C.能力较强，带动合规D.捍卫合规，促进合规

2.对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。A.合规风险点B.合规风险事件C.案件D.风险事件

3.合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为

4.关于合规检查，描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定

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  • 第1题：

    “逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()


    本题答案：对

  • 第2题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
    ①合规管理的目标、基本原则、机构设置
    ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    ③履职保障、合规考核
    ④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

    A：①②③④
    B：①③④
    C：②③
    D：①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第3题：

    (2019年)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第4题：

    合规是企业文化的重要内容，下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别（）

    • A、无违规行为，基本合规
    • B、意识较强，按规办事
    • C、能力较强，带动合规
    • D、捍卫合规，促进合规

    正确答案:D

  • 第5题：

    通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。

    • A、明确合规管理重点
    • B、加强员工警示教
    • C、倡导合规操作
    • D、抵制违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。

    • A、灵活性
    • B、独立性
    • C、动态性
    • D、建设性

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第8题：

    关于合规检查，描述错误的是（）。

    • A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一
    • B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
    • C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段
    • D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    关于合规检查，描述错误的是（）。
    A

    合规检查是合规管理部门的重要职责之一

    B

    合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

    C

    合规检查是揭示合规隐患的重要手段

    D

    合规检查依据的是内外部规章制度与规定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
    A

    信用风险和市场风险

    B

    法律风险和市场风险

    C

    法律风险和战略风险

    D

    法律风险、道德风险和信誉风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    加强银行合规文化建设，可以采取的方式有（  ）。
    A

    确立合规基调、合规理念

    B

    平衡业绩激励和合规激励

    C

    建立举报保护机制

    D

    惩治违规行为

    E

    开展合规培训


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。
    A

    预警性

    B

    动态性

    C

    建设性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()


    答案：对
    解析：
    合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

  • 第14题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第15题：

    合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的静态过程。( )


    答案：错
    解析：
    合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。

  • 第16题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

    • A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
    • B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
    • C、合规总监已经向监管部门报告了
    • D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

    正确答案:D

  • 第17题：

    通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。

    • A、预见性
    • B、建设性
    • C、预警性
    • D、动态性

    正确答案:C

  • 第18题：

    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

    • A、信用风险和市场风险
    • B、法律风险和市场风险
    • C、法律风险和战略风险
    • D、法律风险、道德风险和信誉风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。

    • A、预警性
    • B、动态性
    • C、建设性
    • D、独立性

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规绩效考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。
    A

    明确合规管理重点

    B

    加强员工警示教

    C

    倡导合规操作

    D

    抵制违规行为


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （   ）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：

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