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单选题券商集合资产管理计划的信息披露方式主要以（）形式公布其披露内容。A 报告B 公告C 信函D 电话

题目
单选题
券商集合资产管理计划的信息披露方式主要以（）形式公布其披露内容。
A

报告

B

公告

C

信函

D

电话

相似考题

1.下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（ ）。 A.招股说明书、募集说明书与上市公告书 B.定期报告与临时报告 C.信息披露事务管理 D.信息披露检查制度

2.上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A.资产负债表，损益表 B.上市公告书 C.审计报告 D.定期报告和临时公告

3.上市公司通过（　）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A:资产负债表，损益表 B:上市公告书 C:审计报告 D:定期报告

4.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③ B.①④ C.②③ D.②④

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  • 第1题：

    集合资产管理合同应包括( )。
    A．集合计划费用 B．存续期间委托人转让的时间
    C．集合计划信息披露 D．存续期间委托人转让的方式及程序


    答案：A,C
    解析：
    。集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。

  • 第2题：

    以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。

    • A、董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当以临时公告的形式及时披露
    • B、董事会决议中涉及收购与出售资产、对外投资的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露
    • C、挂牌公司召开董事会，应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备
    • D、挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露细则（试行）》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备

    正确答案:A,C

  • 第3题：

    关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

    • A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
    • B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
    • D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第4题：

    托管银行对券商集合资产管理计划托管，主要提供（）服务。

    • A、资产保管、投资管理
    • B、会计核算、会计清算
    • C、投资监督
    • D、信息披露

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。

    • A、集合资产管理季度报告
    • B、托管季度报告
    • C、集合资产管理年度报告
    • D、托管年度报告
    • E、其他临时通告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）。

    • A、银行理财产品
    • B、银行储蓄存款
    • C、基金
    • D、券商集合计划

    正确答案:C

  • 第7题：

    主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、五

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）。
    A

    银行理财产品

    B

    银行储蓄存款

    C

    基金

    D

    券商集合计划


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司及其他信息披露义务人在信息披露工作中的职责，表述不正确的是（）
    A

    信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体

    B

    信息披露义务人可以以新闻发布的形式代替应当履行的报告、公告义务

    C

    信息披露义务人不得以答记者问的形式代替应当履行的报告、公告义务

    D

    信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务


    正确答案： B
    解析： 选项BC://信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务。

  • 第10题：

    单选题
    集合资产管理合同应包括（  ）等内容。 Ⅰ.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定Ⅱ.集合计划的基本情况 Ⅲ.合同的成立与生效的条件 Ⅳ.集合计划信息披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    农业银行个人理财产品销售的信息披露中，与客户联络和信息传递主要通过以下哪些渠道进行（）。
    A

    通过网上银行、电话银行等电子银行渠道查询或公告形式进行披露

    B

    通过农业银行对外门户网站以公告形式

    C

    通过邮寄纸质对账单形式进行披露

    D

    可以与客户书面约定其他方式进行披露

    E

    通过发送手机短信、电子邮件形式进行披露


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。
    A

    集合资产管理季度报告

    B

    托管季度报告

    C

    集合资产管理年度报告

    D

    托管年度报告

    E

    其他临时通告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于信息披露流程的说法正确的是（）。

    • A、信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏须要更正或补充的，挂牌公司须要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件
    • B、拟于当日披露的信息，挂牌公司应当确保于当日24：00分之前将公告上传至BPM系统
    • C、挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的，可以申请撤销或替换
    • D、主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

    • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
    • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
    • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
    • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

    正确答案:A

  • 第15题：

    关于挂牌公司信息披露，以下说法正确的是（）。

    • A、挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
    • B、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间
    • C、挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
    • D、挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查

    正确答案:A

  • 第16题：

    券商集合资产管理计划的信息披露方式主要以（）形式公布其披露内容。

    • A、报告
    • B、公告
    • C、信函
    • D、电话

    正确答案:A

  • 第17题：

    证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。


    正确答案:证券公司

  • 第18题：

    关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。

    • A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
    • B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
    • D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第19题：

    由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（）。

    • A、资产管理部人员
    • B、信息技术中心人员
    • C、总经理办公室人员
    • D、清算中心人员

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（）。
    A

    资产管理部人员

    B

    信息技术中心人员

    C

    总经理办公室人员

    D

    清算中心人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    理财产品信息披露的渠道与方式包括（）。
    A

    通过农业银行对外门户网站以公告形式进行披露

    B

    通过各理财产品销售网点以外公告形式进行披露

    C

    通过网上银行、电话银行等电子银行渠道查询或公告形式进行披露

    D

    通过发送手机短信、电子邮件形式进行披露

    E

    通过与客户书面约定的其他方式进行披露


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是()。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： D
    解析： 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

  • 第23题：

    多选题
    托管银行对券商集合资产管理计划托管，主要提供（）服务。
    A

    资产保管、投资管理

    B

    会计核算、会计清算

    C

    投资监督

    D

    信息披露


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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