产品介绍
风险承受能力调查
销售达成
后续服务
第1题:
第2题:
第3题:
关于一般产品销售人员,下列说法正确的是()。
第4题:
个人理财产品销售流程第一阶段的主要内容有()。
第5题:
销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。
第6题:
销售人员在对客户进行理财产品销售时说法正确的时()
第7题:
有效识别客户身份
向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益收支
确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
第8题:
风险评级与客户风险承受能力匹配
风险评级等于客户风险承受能力评级
风险评级与客户风险承受能力不匹配
风险评级低于客户风险承受能力评级
风险评级高于客户风险承受能力评级
第9题:
一般产品销售人员可向客户提供理财投资意见
一般产品销售人员可向客户销售理财计划
一般产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
一般产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
第10题:
个人投资风险承受能力评估表
招商银行风险提示书
个人理财产品销售流程尽职审查表
受托理财产品申请表
第11题:
不得推荐客户购买与其风险承受能力不匹配的理财产品
要充分披露理财产品信息和揭示风险,真实、全面介绍产品性质和特征
严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买中国银行理财产品
严禁将私募产品销售给大众投资者
第12题:
18周岁以上
有投资理财需求
具备一定风险承受能力
65岁以上
第13题:
第14题:
下列说法正确的是()
第15题:
理财产品销售将综合使用个人客户风险评估问卷得出的()和风险承受能力的预评估结果。
第16题:
个人理财产品销售对象以()的个人客户为主。
第17题:
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()。
第18题:
交易柜员代抄风险确认语句
风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果
柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息
交易柜员系统维护错误
第19题:
客户类型结果
客户类别
产品风险等级
客户风险偏好
第20题:
告诉客户风险小,可以担保收益
向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
确认客户抄录了风险确认语句
第21题:
《平安银行理财产品销售协议书(个人)》
《产品说明书》
《客户风险承受度评估报告书》
《风险揭示书》
《平安银行理财产品客户权益须知》
第22题:
禁止向未满16周岁的个人客户销售理财产品。
禁止向未满18周岁的个人客户销售理财产品。
向年满60周岁及以上的个人客户推介理财产品,应特别注意风险承受能力评估,充分考虑客户年龄、投资经验等因素。
向年满65周岁及以上的个人客户推介理财产品,应特别注意风险承受能力评估,充分考虑客户年龄、投资经验等因素。
第23题:
有效识别客户身份
确认客户抄录了风险确认语句
提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等