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更多“证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。A.为客户分立证券和资金账户B.接受客户 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B.违规向客户提供资金或有价证券 C.侵占.挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D.在经纪业务中不接受客户的全权委托


    正确答案:ABC
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P381。

  • 第2题:

    证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。 ()


    答案:A
    解析:
    【详解】A。《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第3题:

    下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( )。
    Ⅰ.了解客户资金来源
    Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ.接受客户的全权委托
    Ⅳ.泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物:或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

  • 第4题:

    证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。 ( )


    正确答案:√

  • 第5题:

    证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。
    A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B.违规向客户提供资金或有价证券
    C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D.在经纪业务中不接受客户的全权委托


    答案:A,B,C
    解析:
    。证券公司的从业人员特定禁止行为:(1)代理买卖或承销法 律规定不得买卖或承销的证券;(2)违规向客户提供资金或有价证券;(3)侵占挪用客户资 产或擅自变更委托投资范围;(4)在经纪业务中接受客户的全权委托;(5)对外透露自营买 卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;(6)中国证监会、中国 证券业协会禁止的其他行为。