第1题:
在理财产品营销过程中销售人员应严格遵循()原则,不得存在夸大收益、隐瞒产品属性及风险等问题。
第2题:
私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理()。
第3题:
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
第4题:
以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是()。
第5题:
在理财产品销售过程中,在客户签订理财合同之前,客户经理必须对客户进行风险提示。
第6题:
客户准入与退出
产品研发与准入
产品销售与服务
顾问服务与增值服务
第7题:
市场波动风险
反洗钱风险
投资合规风险
销售合规风险
第8题:
对
错
第9题:
客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配
告知客户产品的特点及潜在投资风险
销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认
单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核
产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录
第10题:
市场波动风险
反洗钱风险
投资合规风险
销售合规风险
第11题:
市场波动风险
反洗钱风险
投资合规风险
销售合规风险
第12题:
飞单风险
不当销售
误导销售
代理业务风险声明书的签署
第13题:
下列不属于合规风险管理体系的有()。
第14题:
各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控,将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围
第15题:
个人客户合规销售服务回访工作可以由产品销售人或推荐人、管户客户经理进行回访。
第16题:
根据《兴业银行零售理财产品销售规范》,理财销售的基本原则包括()
第17题:
对
错
第18题:
销售人员的操守
销售人员的胜任能力
理财产品销售的合规性
理财产品销售的规范性
第19题:
合法、合规
价格公开
产品真实性
风险适配性
第20题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
对宣传推介材料进行合规审核
对销售协议的签订进行合规审核
制定适当的销售政策和监督措施
对销售量进行合规审核
第22题:
投资合规性风险
监管合规性风险
销售合规性风险
反洗钱台规性风险
第23题:
合规风险管理计划
合规政策
合规风险识别和管理流程
合规培训与教育制度
合规管理部门的组织结构和资源