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世界各国证券发行监管主要分为两种制度:()A、核准制B、审批制C、注册制D、保荐制E、投票制

题目
世界各国证券发行监管主要分为两种制度:()

A、核准制

B、审批制

C、注册制

D、保荐制

E、投票制

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1.下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A．证券发行人B．证券投资者C．证券监管机构D．证券中介机构

2.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )．A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

3.从世界各国的情况看，银行监督的模式分为混业监管与分业监管( )。此题为判断题(对，错)。

4.发行监管部承担的职能是：（ ）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务D.审核企业债券的上市申报材料58. 证券市场监管的重点内容有（ ）A. 对证券发行上市的监管B. 信息披露制度C. 证券上市信息的公开D. 证券发行上市保荐制度

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  • 第1题：

    目前世界各国对证券交易所的监管主要有()等几种模式。

    A.行政型监管模式

    B.结合型监管模式

    C.自律型监管模式

    D.分立型监管模式


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（　　）。

    A:只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
    B:发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
    C:实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    D:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。

  • 第3题：

    关于证券发行，下列说法错误的是？

    A．证券发行可以分为公开发行和不公开发行

    B．向特定对象发行证券属于不公开发行

    C．公开发行涉及到众多投资者及社会公众的利益，融资规模较大，需要进行较为严格的监管

    D．不公开发行影响范围有限，主要依赖私法自治予以解决


    证券交易市场是无形市场。

  • 第4题：

    世界各国对保险经纪机构的监管方式不尽统一，根据监管的宽严程度不同，可分为（ ）。


    参考答案：D

  • 第5题：

    证券市场的参与者主要包括（　）。

    A、证券发行人
    B、证券交易场所
    C、证券投资者
    D、证券市场中介机构
    E、证券监管机构

    答案：A,C,D,E
    解析：
    考点:证券市场概述。证券市场的参与者主要包括：证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织、证券监管机构。

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