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下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准 B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销

题目
下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。

A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
相似考题

1.根据证券法的规定，下列有关增发股票的程序正确的有（ ）。 A．提请股东大会批准，经公司股东大会股东所持表决权的过半数通过 B．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定受理 C．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行股票 D．上市公司公开发行股票，应由证券公司承销

2.下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是( )。A．首次公开发行股票时，发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定B．上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定C．上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%D．上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

3.下列关于再融资的说法，错误的是( )。A、增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为B、非公开发行股票，又称为增发C、再融资发行的股票会使流通股股份增加5%~20%D、向不特定对象公开募集，是常用的增资方式

4.下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会D、增发股票，应当由证券公司承销

更多“下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。”相关问题

  • 第1题：

    上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。

  • 第2题：

    以下说法正确的有（　　）

    A:上市公司增发新股，只能向公众公开增发
    B:上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本
    C:上市公司配股，原股东可以放弃配股权
    D:上市公司股份回购，可以使用借贷资金

    答案：B,C
    解析：
    A项，上市公司增发新股可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发D项，股份回购是指上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票

  • 第3题：

    下列关于公开发行股票的说法中，不正确的有（ ）。

    A.采用募集设立方式成立的，可以自销，也可以由有资格的证券经营中介机构承销
    B.这种发行方式的发行范围窄，发行对象少，不易足额筹集资本
    C.上市公司公开发行股票，包括增发和配股两种方式
    D.这种方式有利于提高公司的知名度，扩大其影响力
    E.这种方式审批手续复杂严格，发行成本高

    答案：A,B
    解析：
    采用募集设立方式成立的股份有限公司，向社会公开发行股票时，必须由有资格的证券经营中介机构承销，如证券公司、信托投资公司等，选项A不正确；这种发行方式的发行范围广，发行对象多，易于足额筹集资本，选项B不正确。

  • 第4题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

    A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
    C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

    答案：B,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

  • 第5题：

    关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
    A.上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
    B.股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
    C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
    D.申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合


    答案：B,C,D
    解析：
    上市公司应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。

  • 第6题：

    上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（　　）。

    A.定向增发
    B.增发
    C.配股
    D.IPO

    答案：C
    解析：
    上市公司公开发行股票，包括增发和配股两种方式。配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第7题：

    下列关于每股收益的说法中，正确的有()。

    A.每股收益不受公司资本结构的影响
    B.企业派发股票股利或配售股票会导致每股收益被稀释
    C.每股收益较高的上市公司通常每股股利也较高
    D.每股收益不能反映股票的风险水平

    答案：B,D
    解析：
    资本结构不同，股数会不同，利息负担也会不同，因此计算得出的每股收益会不同，选项A的说法不正确：企业将盈利用于派发股票股利或配售股票，就会使企业流通在外的股票数量增加，会大量稀释每股收益，选项B的说法正确；每股收益多并不意味着每股股利多，选项C的说法不正确；每股收益不能反映股票的风险水平，选项D的说法正确。

  • 第8题：

    下列关于普通股筹资定价的表述中，正确的是（　）。

    A. 股票发行采取溢价发行的，发行价格由承销的证券公司确定
    B. 上市公司向原有股东配股时，发行价格由主承销商和发行人协商确定
    C. 上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
    D. 上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    答案：B
    解析：
    根据我国《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，所以选项A的说法不正确。配股价格由主承销商和发行人协商确定，所以选项B的说法正确。上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”确定，所以选项C的说法不正确。非公开增发股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，所以选项D的说法不正确。

  • 第9题：

    多选题
    以下关于股权再融资的说法中，正确的有（）。
    A

    股权再融资的方式包括向现有股东配股和增发新股融资

    B

    增发新股指上市公司为了筹集权益资本而再次发行股票的融资行为

    C

    配股是指向原普通股股东按其持股比例、以低于市价的某一特定价格配售一定数量新发行股票的融资行为

    D

    由于配股的对象特定，所以属于非公开发行


    正确答案： D,A
    解析： 配股和公开增发属于公开发行，非公开增发属于非公开发行，所以选项D不正确。

  • 第10题：

    单选题
    关于股票流动性，下列说法正确的是（　　）。[2018年3月真题]Ⅰ．通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ．通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ．上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ．报价的价差之间差价越小，股票流动性越强
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    流动性是指资产能够以合理的价格、较小的交易成本快速变现的能力。不同上市公司股票的流动性不同。

  • 第11题：

    单选题
    以下说法正确的有（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．上市公司增发新股，只能向公众公开增发Ⅱ．上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本Ⅲ．上市公司配股，原股东可以放弃配股权Ⅳ．上市公司股份回购，可以使用借贷资金
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，上市公司增发新股可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发；Ⅳ项，股份回购是指上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外股份的行为。

  • 第12题：

    多选题
    某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（　）
    A

    本次增发股票发行的方案

    B

    募集资金用途

    C

    前次募集资金使用的报告

    D

    本次发行证券的种类和数量


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核上市公司增发股票的程序。
    董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项：本次增发股票发行的方案;
    本次募集资金使用的可行性报告;
    前次募集资金使用的报告;其他必须明确的事项。
    选项B、D属于股东大会的决议事项。

  • 第13题：

    下列关于增发新股说法错误的是()。

    A.增发新股有公开增发和非公开增发两种方式

    B.公开增发没有特定的发行对象，股票市场上的投资者均可以认购

    C.非公开增发针对机构投资者与大股东及关联方

    D.非公开增发新股的认购方式仅限于现金认购


    答案：D

  • 第14题：

    以下说法正确的有()。

    A:上市公司增发股票之后，公司注册资本相应增加
    B:上市公司配股价格通常低于市场价格
    C:上市公司转增股本会引发行在外的总股数的变动
    D:上市公司回购股本后，按我国现行规定，不允许注销

    答案：A,B,C
    解析：
    增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发。增发之后，公司注册资本和股份相应增加。配股是面向公司的原有股东，按持股数量的定比例增发新股。原股东可以参与配股，也可以放弃配股权。现实中，自于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。转增股本以后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化，唯一的变动是发行在外的股份总数增加了。我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是部分情形除外，并未规定回购股本后不允许注销。

  • 第15题：

    A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。（ ）



    答案：错
    解析：

  • 第16题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案：B,D
    解析：
    。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第17题：

    上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（　）


    答案：错
    解析：
    增发是指上市公司向社会公众发售股票的再融资方式；配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第18题：

    下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（ ）。

    A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行
    D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30％

    答案：B
    解析：
    根据规定，上市公司配股需要满足增发股票的一般条件，因此选项A 的说法错误；配股采用证券法规定的代销方式发行，因此选项C 的说法错误；拟配售股份数量不超过本次配售股份“前”股本总额的30％，因此选项D 的说法错误。

  • 第19题：

    下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（　）。

    A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
    B、上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
    C、上市公司公开增发新股时，发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%
    D、上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价

    答案：A
    解析：
    根据我国《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，所以选项 A 的说法正确。配股价格由主承销商和发行人协商确定，所以选项 B 的说法不正确。上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价”确定，所以选项 C 的说法不正确。非公开增发股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%，所以选项 D 的说法不正确。

  • 第20题：

    上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。
    A

    甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发

    B

    甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票

    C

    甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

    D

    甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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