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网约车“合规”，说到底是为了促进网约车行业更良性的发展，为了保障和增进民众的福祉。网约车之规合不合理，民众的利益是最重要的标尺。换言之，如果“合规”有利于民众利益，那就是值得肯定和鼓励的，如果“合规”伤害了民众利益，那就是必须否定和摒弃的。概而言之，规矩是为“人”服务的，一味强调规矩而忘记了“人”________________。 填在文中空白部分比较恰当的是：A.这无疑是舍本逐末 B.其结果就是网约车之规为大众所诟病 C.规矩就是形同虚设 D.就会损害民众的利益

题目
网约车“合规”，说到底是为了促进网约车行业更良性的发展，为了保障和增进民众的福祉。网约车之规合不合理，民众的利益是最重要的标尺。换言之，如果“合规”有利于民众利益，那就是值得肯定和鼓励的，如果“合规”伤害了民众利益，那就是必须否定和摒弃的。概而言之，规矩是为“人”服务的，一味强调规矩而忘记了“人”________________。
填在文中空白部分比较恰当的是：

A.这无疑是舍本逐末
B.其结果就是网约车之规为大众所诟病
C.规矩就是形同虚设
D.就会损害民众的利益
相似考题

1.风险监管和合规监管的关系是( )。A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定B．风险监管是对合规监管的继承和发展C．合规监管是对风险监管的继承和发展D．以上都不对

2.关于合规管理与审计描述错误的是()。A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B.合规管理是审计的重要内容和监督对象C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

3.以下属于合规理念的有( )。A.合规创造价值B.合规促进发展C.合规成就幸福D.合规是严肃的爱

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

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  • 第1题：

    基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
    Ⅰ．制定和执行合规管理制度
    Ⅱ．建立合规管理机制
    Ⅲ．培育合规文化
    Ⅳ．防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
    （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第2题：

    “三线一网格”的核心理念是“我的合规我负责，别人的合规我有责”和“严管就是厚爱”。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    部门独立性的要素不包括（）。

    • A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位
    • B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
    • C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
    • D、合规负责人全面负责合规风险管理

    正确答案:D

  • 第4题：

    党的十九大报告指出，（）是发展的根本目的。

    • A、增进民生福祉
    • B、增进民生福利
    • C、增加民众收入
    • D、维护民众利益

    正确答案:A

  • 第5题：

    交通银行信贷风险管理的目标包括股东利益最大化、保障存款人利益、（）实现可持续发展。

    • A、全面把控合规管理
    • B、实现利益均衡发展
    • C、全面控制信贷风险
    • D、实现风险合规把控

    正确答案:C

  • 第6题：

    提供私人小客车合乘信息服务的网约车平台公司可以以任何形式提供网约车经营服务。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    关于合规管理与审计描述错误的是（）。

    • A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
    • B、合规管理是审计的重要内容和监督对象
    • C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
    • D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    部门独立性的要素不包括（）。
    A

    合规管理部门在公司内部享有正式的地位

    B

    合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突

    C

    合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员

    D

    合规负责人全面负责合规风险管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。
    A

    合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

    B

    合规从高层做起体现的是行为管理理念

    C

    高层专指高级管理层

    D

    合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。
    A

    这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

    D

    合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。
    A

    独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D

    合规部门有经营决策权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。

    A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
    B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
    C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
    D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

    答案：D
    解析：
    银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面：①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求；②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证；③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在；④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。

  • 第14题：

    属于电子文档的合规性建设整改的切入点是（）

    • A、文档的跨网交换合规
    • B、桌面文件备份合规
    • C、共享文档库的存储合规
    • D、业务表格的协同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

    • A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
    • B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
    • C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
    • D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

    正确答案:B

  • 第17题：

    网约车平台公司要加强网络和信息安全防护，建立健全数据安全管理制度，依法合规采集、使用和保护个人信息，不得泄露涉及国家安全的敏感信息。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。
    A

    巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

    B

    巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

    C

    中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

    D

    汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    中小金融机构合规文化建设的必要性，主要包括（）
    A

    合规文化建设是落实科学发展观的重要保障

    B

    合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求

    C

    合规文化建设是有利于提高制度执行力

    D

    合规文化建设是以利润为中心

    E

    合规文化建设是以提高存款市场占有率为中心


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    交通银行信贷风险管理的目标包括股东利益最大化、保障存款人利益、（）实现可持续发展。
    A

    全面把控合规管理

    B

    实现利益均衡发展

    C

    全面控制信贷风险

    D

    实现风险合规把控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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