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英国的法规体系的特点是以市场参与者自律监管为主,政府监管很多,有专门的证券监管机构,也制定独立的法律。()此题为判断题(对，错)。

题目
英国的法规体系的特点是以市场参与者自律监管为主,政府监管很多,有专门的证券监管机构,也制定独立的法律。()

此题为判断题(对，错)。

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1.证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。（ ）

2.保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，监管主体包括()。A.保险公司B.国家保险监管机关C，保险行业自律组织D.保险评级机构E.保险法规

3.()证券体系的特点是有一整套专门的证券监管法规，注重立法，强调公开的原则。A、英国B、法国C、日本D、美国

4.从监管主体来讲,证券市场的监管可以分为()。A、行业自律的内部监管B、政府专门机构实施的外部监管C、行业和政府的混合监管D、政府的事中监管

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  • 第1题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）

    A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
    B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
    C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
    D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

    答案：D
    解析：
    由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。

  • 第2题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）

    A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
    B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
    C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
    D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    答案：B
    解析：
    行业自律与政府监管的联系：第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。第二，行业自律是对政府监管的积极补充。第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

  • 第3题：

    证券市场监管公正原则体现在（）。
    Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
    Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券
    市场参与者给予公正的待遇
    Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
    Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。

  • 第4题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。

    A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则
    B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
    C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚
    D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是（ ）。

    A.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
    B.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
    C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚
    D.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

    答案：A
    解析：

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