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私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10

题目

私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。

A、1

B、8

C、3

D、10

相似考题

1.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益 B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益 C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失 D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

3.(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益 B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失 C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证 D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

4.关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

更多“私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正 ”相关问题

  • 第1题：

    私募基金应当向合格投资者募集，下列属于合格投资者的有（　）。

    A.社会保障基金.企业年金等养老基金
    B.慈善基金等社会公益基金
    C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。

  • 第2题：

    私募基金应当向合格投资者募集，下列属于合格投资者的有（　）。

    A.社会保障基金、企业年金等养老基金
    B.慈善基金等社会公益基金
    C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。

  • 第3题：

    根据私募基金投资运作相关规定，下列表述正确的有（　）。

    A.除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
    B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
    C.私募基金管理人应如实向投资者披露基金投资.资产负债.投资收益分配.基金承担的费用和业绩报酬
    D.中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人开展的私募基金业务情况进行统计监测和检查
    E.证券交易所可以对私募基金管理人采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违法、违规的，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  • 第4题：

    下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

    A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
    D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

    答案：C
    解析：
    对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

  • 第5题：

    根据私募基金投资运作相关规定，下列表述正确的有（　）。

    A、私募基金应当由基金托管人托管
    B、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
    C、私募基金管理人应如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
    D、中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人开展的私募基金业务情况进行统计监测和检查
    E、证券交易所可以对私募基金管理人采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

    答案：A,B,C,D
    解析：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违法、违规的，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

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