基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
1.内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终,这体现了基金托管人内部控制的( ).A.合法性原则B.独立性原则C.有效性原则D.审慎性原则
2.某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度,体现了私募基金管理人内部控制的( )A、成本效益原则B、执行有效原则C、独立性原则D、适时性原则
3.以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
4.基金管理人内部控制的有效性主要包括( )。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: