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下列关于基金销售行为,错误的是()。A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可以采取送基金份额的方式销售基金C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平

题目

下列关于基金销售行为,错误的是()。

A.不得采取抽奖的方式销售基金

B.可以采取送基金份额的方式销售基金

C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平


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更多“下列关于基金销售行为,错误的是()。A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可以采取送基金份额的方式销售 ”相关问题
  • 第1题:

    下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。

    A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
    B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
    C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
    D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平

    答案:B
    解析:
    基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:
    ①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;
    ②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
    ③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;
    ④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
    ⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第2题:

    下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是( )。

    A.不能以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    答案:C
    解析:
    基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第3题:

    按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。
    ①采取抽奖的方式销售基金
    ②以低于成本的销售费用销售基金
    ③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
    ④采取送保险的方式销售基金

    A.①③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:C
    解析:
    证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:
    (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。
    (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
    (3)以低于成本的销售费用销售基金。
    (4)承诺利用基金资产进行利益输送。
    (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。
    (6)挪用基金销售结算资金。

  • 第4题:

    (2017年)基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是( )。

    A.采取抽奖方式销售基金
    B.依靠服务质量销售基金
    C.赠送基金份额销售基金
    D.低于基金销售成本销售基金

    答案:B
    解析:
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  • 第5题:

    下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。

    A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

    B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

    C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平

    答案:B
    解析:
    基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:

      ①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;

      ②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;

      ③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;

      ④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;

      ⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

      【考点】基金销售机构的销售理论、方式与策略