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由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A、基金注册登记机构B、基金托管人C、基金管理人D、基金销售机构
题目
由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A、基金注册登记机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金销售机构
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第1题：
关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
C.申报价格最小变动单位为0．01元人民币
D.涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行答案：C解析：C项说法错误，买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。 -
第2题：
基金信息披露最主要的责任人是（）。A:基金上市交易的证券交易所
B:基金管理人
C:基金注册登记人
D:基金托管人答案：B解析：《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定，其中包括办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 -
第3题：
LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构 B．基金托管人及其代销机构
C．基金托管人 D．基金管理人答案：A解析：。上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。 -
第4题：
列关于开放式基金份额的描述，正确的是（ ）。
A.上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行答案：A,D解析：。投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也 可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。 -
第5题：
关于LOF基金的表述，正确的有（）。A:LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记
B:登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能在证券交易所卖出
C:LOF基金份额可以在证券登记结算系统登记
D:登记在证券结算系统中的LOF基金份额可以在证券交易所卖出答案：A,B,C,D解析：LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。