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关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

题目

关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

相似考题

1.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

2.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

3.基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。 A．建立严密的研究工作业务流程 B．建立投资对象备选库制度 C．建立研究与投资的业务交流制度 D．建立研究报告质量评价体系

4.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立投资指令审核制度D．建立有效的投资风险评估与管理制度

参考答案和解析
【答案】D

更多“关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。A.应建立严密的研究工作流程,形成科学 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。

    A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    B．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

    C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

    D．建立研究报告质量评价体系


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。

    A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    B．建立研究报告质量评价体系

    C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

    D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()

    A.建立科学的投资管理业绩评价体系
    B.建立研究与投资的业务交流制度
    C.建立严密的研究工作业务流程
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：D
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：
    (1)研究工作应保持独立、客观。
    (2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    (3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    (4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    (5)建立研究报告质量评价体系。

  • 第4题：

    (2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。

    A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
    B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
    C.应建立研究报告质量评价体系
    D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

    答案：D
    解析：
    研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。

  • 第5题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人经营层公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任"干扰项，根本不存在。

  • 第6题：

    下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
    B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
    C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
    D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • 第7题：

    下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。

    A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
    B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
    D:保持公平公正

    答案：D
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

  • 第8题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

    • A、保持独立、客观
    • B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    • C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
    • D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列属于基金交易业务控制的主要内容的是（　　）。
    A

    健全投资决策授权制度，明确界定投资权限

    B

    建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    C

    建立投资风险评估与管理制度

    D

    建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统


    正确答案： C
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。此外，场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。AC两项属于投资决策业务控制的主要内容。B项属于研究业务控制的主要内容。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。[2016年4月真题]
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第12题：

    单选题
    关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（    ）。
    A

    基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识

    B

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析

    C

    基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作

    D

    基金管理人应建立有效的内部监控制度。


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案：B
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第14题：

    (2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

    答案：B
    解析：
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第15题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
    C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：B
    解析：
    基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

  • 第16题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    “基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。

  • 第17题：

    基金公司研究业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
    Ⅱ．建立投资对象备选库制度
    Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
    Ⅳ．建立研究报告质量评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容：
    研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。
    （2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    （3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    （4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    （5）建立研究报告质量评价体系。

  • 第18题：

    下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。

    A.完善内部控制措施
    B.明确内部控制职责
    C.引入外部控制评价和监督
    D.建立健全内部控制机制

    答案：C
    解析：
    基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

  • 第19题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。

    • A、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    • B、建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
    • C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    • D、建立研究报告质量评价体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（　　）。
    A

    研究工作应保持独立、客观

    B

    建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    C

    建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

    D

    严格制定信息系统的管理制度


    正确答案： B
    解析：
    研究业务控制的主要内容有：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。

  • 第21题：

    单选题
    某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（  ）
    A

    建立科学的投资管理业绩评价体系

    B

    建立研究与投资的业务交流制度

    C

    建立严密的研究工作业务流程

    D

    建立研究报告质量评价体系


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第23题：

    单选题
    基金公司研究业务控制包含（ ）。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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