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根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目

根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。

Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统

Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制

Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在（ ）中列支。A．基金管理费B．基金销售费用C．基金财务费用D．基金经营费用

2.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

3.对基金销售行为的规范包括（）。A.对基金销售机构人员行为的规范B.基金宣传推介材料的规范C.基金销售费用的规范D.销售适用性的规范

4.对基金销售行为的规范包括对（ ）等方面内容的规范。A．基金销售机构人员行为B．基金宣传推介材料C．基金销售费用D．销售适用性

更多“根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求, ”相关问题

  • 第1题：

    根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是()。

    A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

    B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

    C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费


    【答案】C

  • 第2题：

    关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
    Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
    Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。

  • 第3题：

    关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。

    A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
    B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
    C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
    D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

    答案：D
    解析：
    基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

  • 第4题：

    (2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。

    A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
    B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
    C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
    D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    答案：C
    解析：
    C项，客户维护费从基金管理费中列支。

  • 第5题：

    以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是()。

    A:基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
    B:基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
    C:《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
    D:基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招募说明书中说明

    答案：B
    解析：
    行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

  • 第6题：

    基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。

    • A、规范性
    • B、服务性
    • C、专业性
    • D、适用性

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范的开展基金销售业务
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

    B

    基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

    C

    根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

    D

    基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（  ）。
    A

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    B

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

    C

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。
    A

    基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险

    B

    基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

    C

    基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案

    D

    基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第九十七条规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 《证券投资基金法》第九十八条规定，基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。 《证券投资基金法》第九十九条规定，基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付。

  • 第11题：

    判断题
    基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平有序规范地开展基金销售业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
    B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
    C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
    D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

    答案：A
    解析：
    A项说法正确，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
    B项说法错误，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
    C项说法错误，基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
    D项说法错误，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

  • 第14题：

    关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（ ）。

    A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
    C.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为四个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案：A
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。B项说法错误
    根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。C项说法错误
    基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。D项说法错误

  • 第15题：

    关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）


    A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

    B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

    C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

    D基金销售机构应建立员工培训制度

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
    B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案：B
    解析：
    对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。由基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，根据基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行）》，其产品至少分五个等级：Rl、R2、R3、R4和R5。

  • 第17题：

    对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。

    • A、对基金销售机构人员行为的规范
    • B、对基金宣传推介材料的规范
    • C、对基金销售费用的规范
    • D、对销售适用性的规范

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金销售管理办法》
    • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
    • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

    C

    不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（  ）。
    A

    员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

    B

    基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

    C

    员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

    D

    基金销售机构应建立员工培训制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费

    B

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

    C

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    D

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议


    正确答案： A
    解析：
    C项，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

  • 第22题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（　　）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守

    C

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： C
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

  • 第23题：

    单选题
    根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

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