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已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、

题目

已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的

Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()A.要求公司进行整改，整改后允许登记B、列入异常机构名单C、不予登记D、接受申请并予以登记

2.根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（ ）。 Ⅰ在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单 Ⅲ通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅳ如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1次 B.2次 C.3次 D.5次

4.已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是( )。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

更多“已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通 ”相关问题

  • 第1题：

    已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。

    A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
    B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
    C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
    D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

    答案：A
    解析：
    A项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息
    公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第2题：

    某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。

    A、要求公司进行整改，整改后允许登记
    B、列入异常机构名单
    C、不予登记
    D、接受申请并予以登记

    答案：C
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。故选C。

  • 第3题：

    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（ ）。

    A.暂停登记
    B.加入黑名单
    C.列入异常机构名单
    D.不予登记

    答案：D
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将不予登记。

  • 第4题：

    私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是( )

    A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案
    B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态
    C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行
    D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：
    (1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；
    (2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
    (3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第5题：

    (2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

    A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
    B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
    C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
    D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

    答案：A
    解析：
    A项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券“投资基金业”协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

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