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下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C、具有相关的基金从业经验D、经基金管理人或者基金销售机构聘任

题目

下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A、取得基金从业资格

B、由所在机构进行执业注册登记

C、具有相关的基金从业经验

D、经基金管理人或者基金销售机构聘任

相似考题

1.下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.具有相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

2.下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格 B.由所在机构进行执业注册登记 C.具有相关的基金从业经验 D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

3.(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动 B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册 C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

4.基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

参考答案和解析
正确答案：C
解析：基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。
更多“下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C ”相关问题

  • 第1题：

    下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
    A、取得基金从业资格
    B、由所在机构进行执业注册登记
    C、具有相关的基金从业经验
    D、经基金管理人或者基金销售机构聘任


    答案：C
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第2题：

    (2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。

    A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
    B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
    C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
    D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

    答案：B
    解析：
    专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第3题：

    关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
    相应资格
    B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
    C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
    取得相应资格
    D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
    册并取得相应资格

    答案：A
    解析：
    商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

  • 第4题：

    下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

    A.取得基金从业资格
    B.必须具备相关的基金从业经验
    C.由所在机构进行执业注册登记
    D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

    答案：B
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第5题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

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