niusouti.com
下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是( )。A.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家
题目
下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是( )。
A.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查
B.资本市场不发达的国家一般实行注册制
C.核准制对基金的募集不进行实质性审查
D.注册制主要适用于新兴资本市场国家
相似考题
更多“下列关于基金募集监管方面的表述,正确的是( )。A.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查B.资 ”相关问题
-
第1题：
公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（ ）。A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核
B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核
C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核
D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核答案：A解析： -
第2题：
基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
B:对基金募集申请材料进行合规性检查
C:办理基金备案
D:对投资组合遵规守信情况的监管答案：D解析：A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。 -
第3题：
关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题
C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题答案：D解析：基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。 -
第4题：
在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
B:对基金募集申请材料进行合规性审查
C:组织评审会对基金募集申请进行评审
D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案答案：A,B,C,D解析：我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。 -
第5题：
基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（ ）。A.募集对象
B.募集渠道
C.募集过程合规性
D.募集基金组织形式答案：D解析：基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题。