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当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向(　)报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会

题目
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向(　)报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会
相似考题

1.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项，予以重点监控。A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

2.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

3.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C．中国证监会D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

4.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

更多“当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向(　)报告。”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。

    A.中国银监会

    B.中国证监会

    C.基金业协会

    D.证券业协会


    正确答案：B
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第2题：

    上海证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施摘牌并予以公告，相关当事人应按照上海证券交易所的要求提交书面报告。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。

    A:异常交易情况

    B:巨额赎回情况

    C:重大安全隐患

    D:发现违法违规行为


    正确答案:A C D
    解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第4题：

    (2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

    A.中国人民银行
    B.中国证监业协会
    C.中国证监会
    D.中国基金业协会

    答案：C
    解析：
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第5题：

    (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。

    A.取消资格
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.电话提示、警告

    答案：D
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证券监督管理委员会报告。

  • 第6题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第7题：

    根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的()事项，予以重点监控。

    A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
    C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
    D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除上述四项外，深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。

  • 第8题：

    我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。

    • A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    • B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    • C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    • D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    证券交易所可以决定停牌的情况有（）。Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ.证券上市期届满Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
    A

    取消资格

    B

    没收违法所得

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）。
    A

    是实行自律管理的法人

    B

    享有交易所业务规则制定权

    C

    负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

    D

    设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

  • 第13题：

    我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形


    正确答案：ABCD
    考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

  • 第14题：

    当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当（ ）。

    A.及时向所在机构报告

    B.报告期货交易所

    C.报告中国证监会派出机构

    D.报告中国期货业协会


    正确答案：A
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。故本题答案为A。

  • 第15题：

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。

    A.中国人民银行

    B.中国证监业协会

    C.中国证监会

    D.中国基金业协会


    正确答案：C
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第16题：

    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（ ）

    A.取消资格
    B.罚款
    C.电话提示、警告
    D.没收违法所得

    答案：C
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

    A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控：涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；买卖证券的时间、数量、方式受限行为；可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为；证券交易价格或交易量明显异常的情形；证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

  • 第18题：

    对基金管理人资金透支、涉嫌违规交易等行为，基金托管人应提示基金管理人，并向监管机构报告。（）


    答案：对
    解析：
    基金托管人对基金运作中严重违反法律法规或合同规定的，例如资金透支、涉嫌违规交易等行为，应书面提示有关管理人，并向监管机构报告。

  • 第19题：

    以下证券交易所可以决定停牌的情况有( )。

    A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的
    B:对涉嫌违法违规交易的证券
    C:证券上市期届满
    D:上市公司披露定期报告、临时公告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。

  • 第20题：

    对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。

    • A、发现
    • B、制止
    • C、上报
    • D、处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

    • A、中国人民银行
    • B、中国证监业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国基金业协会

    正确答案:C

  • 第22题：

    根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

    • A、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
    • B、中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会在基金公司注册地的派出机构

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的，通常采取的措施是（   ）。
    A

    没收违法所得

    B

    电话提示，警告

    C

    罚款

    D

    取消资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券交易所可以决定停牌的情况有（）。 Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。

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