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(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管 B.对基金服务机构的注册或者备案的监管 C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管 D.对基金管理人内部治理的监管

题目
(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

A.基金管理人的市场准入监管
B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
D.对基金管理人内部治理的监管
相似考题

1.在营销的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下两个方面：影响投资者决策的因素；监管机构对基金营销的规范。（ ）

2.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管

3.基金监管从内容上主要涉及（ ）。A．对基金运作的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金投资者的监管D．对基金高级管理人员的监管

4.在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面( )。A.公司的股权结构B.机构本身的情况C.影响投资者决策的因素D.监管机构对基金营销的监管

参考答案和解析
答案：B
解析：
对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。
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  • 第1题：

    基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管


    正确答案：BCD
    了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第2题：

    基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

    A.对基金份额持有人的监管

    B.对基金服务机构的监管

    C.对基金运作的监管

    D.对基金高级管理人员的监管


    正确答案：A
    基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第3题：

    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
    Ⅰ 基金管理人的偿付能力
    Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
    Ⅲ 基金管理人的股东数量
    Ⅳ 基金管理人的内部治理结构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金监管也要遵循审慎监管原则，基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全。审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。故Ⅲ错误

  • 第4题：

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第5题：

    基金监管主要内容包括（）。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第6题：

    基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

    A:对基金份额持有人的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：A
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第7题：

    基金监管从内容上主要涉及（）。

    • A、对基金运作的监管
    • B、对基金服务机构的监管
    • C、对基金投资者的监管
    • D、对基金高级管理人员的监管

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    基金监管的内容主要涉及（）。

    • A、对基金投资者的监管
    • B、对基金服务机构的监管
    • C、对基金运作的监管
    • D、对基金高级管理人员的监管

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个方面的内容（  ）。Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ.抓大放小，重点监管大型基金的管理人Ⅳ.建立和强化信息披露机制Ⅴ.强化对杠杆的规制
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（  ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对基金管理人的监管包括（ ）。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金管理人从业人员资格的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金机构即基金市场主体不包括（）。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金监管机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    审慎监管原则主要是针对基金管理人清偿能力的监管，旨在促进基金管理人约束其承担风险的能力，避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险，最终损害基金投资人利益的恶果。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    考1;见基金销售教材P208

  • 第14题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管）。

    A.基金服务机构的监管

    B.基金运作的监管

    C.基金管理人的监管

    D.基金高级管理人员的监管


    正确答案：ABD
    基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

  • 第15题：

    对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。

    A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
    B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
    C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
    D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求

    答案：C
    解析：
    本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会指定相关
    指引和准则，实行自律管理。参见教材（上册）P101。

  • 第16题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管?（）

    A:基金服务机构
    B:基金运作
    C:基金高级管理人员
    D:基金投资人

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。基金监管从内容上主要涉及：①对基金服务机构的监管；②对基金运作的监管；③对基金高级管理人员的监管。

  • 第17题：

    监管机构对以下()施行监管。

    A:基金管理人
    B:基金持有人
    C:基金托管人
    D:基金中介或代理机构

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管机构对服务基金的中介或代理机构施行监管、对管理基金的基金管理人施行监管、对保管基金的基金托管人施行监管。对购买基金的基金持有人则没有监管的义务与权限。故选ACD。

  • 第18题：

    基金当事人不包括( )。

    A.基金投资者
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金监管机构

    答案：D
    解析：
    我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

  • 第19题：

    基金运作的主要当事人不包括（）。

    • A、基金投资者
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金监管者

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    基金当事人不包括（　　）。
    A

    基金投资者

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金监管机构


    正确答案： B
    解析：
    我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

  • 第21题：

    单选题
    市场准入监管不包括哪个方面的内容（）
    A

    机构准入监管

    B

    业务准入监管

    C

    高级管理人员准入监管

    D

    工作人员准入监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）
    A

    基金管理人的市场准入监管

    B

    对基金服务机构的注册或者备案的监管

    C

    对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

    D

    对基金管理人内部治理的监管


    正确答案： D
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第23题：

    单选题
    （    ）的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算.会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金监管机构


    正确答案： B
    解析：

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