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基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A.投资者 B.经理层 C.销售人员 D.托管机构

题目
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。

A.投资者
B.经理层
C.销售人员
D.托管机构
相似考题

1.下列不属于基金托管人内部控制要素中的环境控制的是（ ）。 A．经营理念 B．组织结构 C．内部控制风险 D．员工道德素质

2.内部环境是其他风险管理要素的基础。关于企业风险管理的内部环境要素所包含的范畴，以下错误的是( )。A、员工的诚信、道德价值观和胜任能力B、经营层的风险偏好C、管理层的理念和经营风格D、内部财务管理制度

3.在企业风险管理的要素中，其中内部环境中最重要的是()。A、经理层的风险偏好B、全体员工的诚信C、管理层组织和开发员工的方式D、董事会给予的关注和指导

4.企业内部环境包括很多要素，下列属于内部环境要素的是( )。A．操守与价值观B．董事会C．组织结构D．风险偏好

更多“基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A.投资者 B.经理层 C.销售人员 D.托管机构”相关问题

  • 第1题：

    企业风险管理基本框架中,( )是其他所有风险管理要素的基础。

    A.事项识别

    B.内部环境

    C.目标设定

    D.风险评估


    答案：B
    解析：企业风险管理基本框架中，内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

  • 第2题：

    关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。

    A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

    B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

    C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

    D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础


    【答案】C

  • 第3题：

    基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。

    A、投资者
    B、经理层
    C、销售人员
    D、托管机构

    答案：B
    解析：
    本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。参见教材（下册）P174。

  • 第4题：

    基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。
    Ⅰ.控制环境
    Ⅱ.风险评估
    Ⅲ.结果反馈
    Ⅳ.控制活动

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。

  • 第5题：

    在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。

    A.经理层的风险偏好
    B.全体员工对公司的忠诚度
    C.道德价值观和胜任能力
    D.风险管理战略

    答案：A
    解析：
    在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是经理层的风险偏好。

  • 第6题：

    (2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

    A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
    B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
    C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
    D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

    答案：C
    解析：
    C项，行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

  • 第7题：

    商业银行的风险管理环境包括下列哪些要素？（　　）

    A. 内部控制
    B. 风险偏好
    C. 公司治理
    D. 管理战略
    E. 风险文化

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    健全的风险管理体系在商业银行的可持续发展过程中具有重要的战略地位。商业银行的整体风险管理环境，包括公司治理、内部控制、风险文化和管理战略、风险偏好等方面的内容。

  • 第8题：

    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（ ）

    A.组识结构
    B.员工道德素质
    C.内控文化
    D.风险控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制构成要素中的内部环境包括组织结构、员工道德素质、内控文化等。风险控制属于外部环境。

  • 第9题：

    在管理人内部控制的要素构成中，（ ）实施内部控制的基础。

    A.事项识别
    B.目标设定
    C.内部环境
    D.风险评估

    答案：C
    解析：
    内部环境是实施内部控制的基础。

  • 第10题：

    企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。

    • A、事项识别
    • B、目标设定
    • C、内部环境
    • D、风险评估

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是()的风险偏好。
    A

    投资者

    B

    经理层

    C

    销售人员

    D

    托管机构


    正确答案： A
    解析： 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

    B

    基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

    C

    行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

    D

    基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础


    正确答案： D
    解析：
    C项，行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

  • 第13题：

    私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。

    A.基金管理人

    B.基金托管人

    C.基金投资者

    D.基金销售机构


    正确答案：C
    (P103)私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  • 第14题：

    基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。

    A．环境评估

    B．风险评估

    C．业务活动

    D．信息沟通和内部监控


    正确答案：BD

  • 第15题：

    基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。

    A.内部环境
    B.目标设定
    C.事项结构
    D.风险评估

    答案：A
    解析：
    基金公司内部控制的重要性和基本概念； 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。

  • 第16题：

    基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

    A．内部监控
    B．成本效益
    C．控制环境
    D．风险评估

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第17题：

    基金管理人内部环境中至关重要的要素是（ ）。

    A.员工道德价值观
    B.员工胜任能力
    C.经理层风险偏好
    D.以上都不是

    答案：C
    解析：
    基金公司内部控制的重要性和基本概念； 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。

  • 第18题：

    （）是基金的所有者。

    A.基金管理人
    B.基金投资者
    C.基金托管人
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    基金投资者是基金的所有者。

  • 第19题：

    （ ）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

    A.基金管理人、基金托管人
    B.基金管理人、基金销售机构
    C.基金托管人、基金销售机构
    D.基金业协会、基金管理人

    答案：B
    解析：
    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第20题：

    股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。
    Ⅰ.内部环境
    Ⅱ.内部监督
    Ⅲ.风险评估
    Ⅳ.信息与沟通

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理人内部控制的要素包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督。

  • 第21题：

    股权投资基金资产的所有者是（ ）。

    A.基金托管机构
    B.基金投资者
    C.基金销售机构
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

  • 第22题：

    单选题
    企业风险管理基本框架中，（　）是其他所有风险管理要素的基础。
    A

    事项识别

    B

    内部环境

    C

    目标设定

    D

    风险评估


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好

    B

    基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

    C

    基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

    D

    基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导


    正确答案： D
    解析：
    内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。

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