第1题:
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
合规与风险控制部的职责不包括()。
第7题:
关于合规负责人的说法正确的是()
第8题:
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()
第9题:
市场负责人
风险负责人
合规负责人
总经理
第10题:
监事会
督察长
合规与风险管理委员会
合规与风险控制部
第11题:
风险的日常管理
识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
制定书面的合规政策
第12题:
对
错
第13题:
合规负责人的职责中,不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
第18题:
合规负责人的职责中,不包括()。
第19题:
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
第20题:
合规负责人可以分管业务条线
全面协调商业银行合规风险的识别和管理
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第21题:
有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
支持合规部门的合规风险监测
实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第22题:
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
第23题:
董事会
监事会
高级管理层
合规负责人