第1题:
第2题:
值班人员巡视时发现异常,应向值班长汇报,重大设备缺陷应立即向领导汇报
第3题:
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
第4题:
合规政策内容不包括()。
第5题:
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
第6题:
高级管理层履行以下合规管理职责中不包括()
第7题:
对
错
第8题:
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第9题:
了解合规政策的实施情况和存在的问题,及时向董事会提出相应的意见和建议,监督合规政策的有效实施
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第10题:
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
制定书面的合规政策,并适时修订
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第11题:
商业银行高级管理层
合规管理部门
合规管理部门负责人
合规管理岗位
第12题:
部门经理
合规总监
公司总经理
监管机构
第13题:
第14题:
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
第15题:
合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时,应当立即报告给()。
第16题:
下列表述错误是()。
第17题:
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
第18题:
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
每年向董事会提交合规风险管理报告
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
第19题:
高级管理层
合规总监
合规管理部门
董事会
第20题:
风险的日常管理
识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
制定书面的合规政策
第21题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
第22题:
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
每月向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第23题:
董事会负责批准全行合规政策
董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
合规政策由法律与合规部门牵头草拟
高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准