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关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

题目
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。

A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
相似考题

1.基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。A.诚实可信B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密

2.（ ）是基金从业人员职业道德的最为基础的要求?A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.保守秘密

3.关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

4.以下不符合基金职业道德规范的是()。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密

参考答案和解析
答案：B
解析：
本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。参见教材（上册）P115。
更多“关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第2题：

    按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。
    Ⅰ 完善各项规章制度
    Ⅱ 强化工作流程管理
    Ⅲ 形成守法合规企业文化
    Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。 1．熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
    我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范，散见于不同层次的规范性文件中，而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以，基金从业人员应当通过各种途径、方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，领会其内容实质，防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。
    对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
    2．遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，遵守法律法规等行为规范包括以下要求：
    （1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。
    （2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
    （3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
    （4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。
    （5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第3题：

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
    Ⅰ.避免实施违法违规行为；
    Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；
    Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；
    Ⅳ.参与监管机构的执法活动；

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第4题：

    (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
    Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
    Ⅱ．基金行业自律性规则
    Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
    Ⅳ．基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第5题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金从业人员职业道德最为基础的要求是（）。

    • A、诚实可信
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。
    A

    规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

    B

    基金合同

    C

    基金服务机构的行业自律

    D

    基金托管协议


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下不属于基金职业道德规范的是（）。
    A

    诚实守信

    B

    保守秘密

    C

    管理人利益优先

    D

    守法合规


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是（  ）
    A

    守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

    B

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

    C

    诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    D

    专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上的职业道德规范，也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易，非公平交易和各种形式的利益输送等。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（　　）。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

  • 第13题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第14题：

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。
    Ⅰ、避免实施违法违规行为
    Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
    Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
    Ⅳ、参与监管机构的执法活动

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第15题：

    （ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第16题：

    基金职业道德的核心（）。（　　）

    A 、诚实守信
    B 、保守秘密
    C 、客户至上
    D 、守法合规


    A

    选项A：诚实守信是基金职业道德的核心规范；

    选项B：保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范；

    选项C：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范；

    选项D：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第17题：

    下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

    • A、忠诚尽责
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上的职业道德规范，也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易，非公平交易和各种形式的利益输送等。

  • 第19题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

    C

    不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
    A

    忠诚尽责

    B

    守法合规

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： B
    解析： 守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业以及基金监管之问的关系。

  • 第21题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（　　）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守

    C

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： C
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

  • 第22题：

    单选题
    基金从业人员职业道德最为基础的要求是（）。
    A

    诚实可信

    B

    守法合规

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于守法合规职业道德要求的表述，错误的是（  ）。
    A

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    B

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    C

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性地遵守

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（  ）。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ


    正确答案： B
    解析：

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