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对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失 B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介 C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

题目
对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。

A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
相似考题

1.非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。A.传单方式B.电台方式C.公开方式D.非公开方式

2.下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介

3.对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管 B.基金销售合法性监管 C.对基金宣传推介材料的监管 D.对基金销售费用的监管

4.募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为不包括()。A.公开推介或者变相公开推介B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

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  • 第1题：

    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。
    Ⅰ．基金销售适用性监管
    Ⅱ．对基金销售费用的监管
    Ⅲ．对基金募集对象的限制
    Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
    （一）基金销售适用性监管
    （二）对基金宣传推介材料的监管
    （三）对基金销售费用的监管

  • 第2题：

    下列有关证券投资基金的说法正确的是：

    A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
    B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
    C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
    D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

    答案：B,D
    解析：
    《证券投资基金法》第51条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集，故A选项说法错误。第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，故B选项说法正确。第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同，如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式，故C选项说法错误。第56条规定，基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，也可由销售机构办理，故D选项说法正确。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（ ）。

    A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    B.公开推介或者变相公开推介
    C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
    D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

    答案：C
    解析：
    C项应为：推介或片面节选小于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

  • 第4题：

    （ ）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

    A.自行募集
    B.非公开募集
    C.公开募集
    D.委托募集

    答案：C
    解析：
    公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

  • 第5题：

    有关非公开募集基金，下列相关说法正确的是：（）

    • A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
    • B、非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
    • C、非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
    • D、非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    基金公开募集与非公开募集的区别是（）。 Ⅰ.募集方式不同 Ⅱ.募集对象不同 Ⅲ.信息披露要求不同 Ⅳ.投资限制不同

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案： A
    解析：
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

  • 第9题：

    单选题
    下面属于私募基金宣传推介规范的是（  ）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
    A

    ①④

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。
    A

    募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

    B

    募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

    C

    募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

    D

    募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公开募集和非公开募集的说法中，错误的是（  ）。
    A

    公开募集是向非特定对象推介基金产品

    B

    公开募集是通过公开渠道进行募集

    C

    非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为

    D

    在我国，当前已经允许进行股权投资基金的公开募集


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金不得通过公开出版资料、面向社会公众的宣传单等媒介渠道推介私募基金Ⅲ.非公开基金份额的转让，基金份额持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。

    A.基金宣传推介材料
    B.基金招募说明书
    C.基金合同
    D.托管协议

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；中国证监会规定应予披露的其他信息。

  • 第14题：

    （ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

    A.自行募集
    B.非公开募集
    C.公开募集
    D.委托募集

    答案：B
    解析：
    非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

  • 第15题：

    下列关于股投资基金募集的说法中，错误的是（ ）。

    A.募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金
    B.募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
    C.募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
    D.募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金

    答案：D
    解析：
    募集机构及其从业人员不得推介非本机构设立或负责募集的私募基金。

  • 第16题：

    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

    • A、非公开募集基金的募集对象是特定的
    • B、非公开募集基金信息披露要求较低
    • C、非公开募集基金投资门槛低
    • D、私募基金的监管机构是银监会

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。

    • A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
    • B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
    • C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
    • D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    （  ）是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
    A

    公开募集

    B

    非公开募集

    C

    自行募集

    D

    委托募集


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为有（）。Ⅰ.公开推介或者变相公开推介Ⅱ.推介或片面节选少于3个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩Ⅲ.承诺预期收益Ⅳ.推介非本机构设立或负责募集的私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品
    A

    非公开募集

    B

    公开募集

    C

    自行募集

    D

    委托募集


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。
    A

    非公开募集基金的募集对象是特定的

    B

    非公开募集基金信息披露要求较低

    C

    非公开募集基金投资门槛低

    D

    私募基金的监管机构是银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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