第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
细化分类和管理义务,确定其风险承受能力,对其进行细化分类和管理
售后特别告知义务,对可能影响投资结果的事宜,在产品销售后予以告知
不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品
特别注意义务,包括制定专门的工作程序,告知特别的风险点等等
第9题:
24
48
72
96
第10题:
在专业投资者申请转化普通投资者
向普通投资者销售高风险产品或服务
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
向普通投资者履行信息告知义务
第11题:
增加回访频次
告知特别的风险点
制定专门的工作程序
追加了解相关信息
第12题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
普通投资者与基金销售机构发生纠纷的,投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据
对普通投资者进行细化分类,至少要分为七种类型
基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全
向普通投资者销售高风险产品,应当履行特别的注意义务和特别告知义务
第22题:
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第23题:
向投资者主动推介该基金产品或服务的信息
仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定
向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力
履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品