第1题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
第6题:
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()
第7题:
基金管理人的合规管理目标不包括()。
第8题:
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
第9题:
制定合规审核机制
确定合规审查人员
合规审核调查
合规审核评价
第10题:
合规章程
合规规范
合规规则
合规政策
第11题:
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
有效落实合规考核机制
积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
第12题:
基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部
合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门
合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
基金管理人的合规审核程序不包括()。
第18题:
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。
第19题:
合规与风险控制部的职责不包括()。
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
制定合规审核机制
确定合规审查人员
合规审核调查
合规审核评价
第22题:
制定合规审核机制
合规审核调查
合规审核后续完善
合规审核评价
第23题:
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
有效落实风险隔离机制
积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享