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(2016年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批 B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C.发行私募基金不设行政审批 D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

题目
(2016年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
C.发行私募基金不设行政审批
D.设立私募基金管理机构需经证监会审批
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1.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

2.适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。A、基金监管机构B、私募基金托管人C、私募基金投资者D、私募基金管理人

3.关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是（）A.私募基金必须由基金托管人托管 B.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明 C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施 D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

4.关于私募基金托管，以下描述正确的是( )。A、私募基金的托管人可以是基金管理人的股东B、私募基金必须由基金托管人托管C、除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管D、若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

更多“(2016年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案：C
    解析：
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

  • 第2题：

    对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。

    A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
    B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
    C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
    D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求

    答案：C
    解析：
    本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会指定相关
    指引和准则，实行自律管理。参见教材（上册）P101。

  • 第3题：

    中国证监会设私募基金监管部，其职能是（ ）
    Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准
    Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查
    Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作
    Ⅴ.信息披露规则

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则;拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;负责私募投资基金的信息统计利风险监测工作;组织对私募投资基余开展监督检查;牵头负责私募投资基金风险处理工作。指导协会和会管机构开展备案和服务工作;负责私募投资基余的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第4题：

    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

    A.监管会计报表
    B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

    答案：A
    解析：
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第5题：

    不属于中国证监会私募基金监管部的职能是（）。

    • A、承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
    • B、拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    • C、组织对私募基金开展监督检查
    • D、负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（  ）。
    A

    监管会计报表

    B

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    C

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    D

    拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（  ）。
    A

    私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案

    B

    私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告

    C

    私募基金可不设基金托管人

    D

    私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    不属于中国证监会私募基金监管部的职能是（）。
    A

    承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责

    B

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    C

    组织对私募基金开展监督检查

    D

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于私募基金的监管，以下描述正确的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    发行私募基金需经中国基金业协会审批

    B

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

    C

    发行私募基金不设行政审批

    D

    设立私募基金管理机构需经证监会审批


    正确答案： B
    解析：
    设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券投资基金活动是证券市场活动的重要组成部分，对证券市场的监管包括对证券投资基金活动的监管。

  • 第10题：

    单选题
    关于设立私募基金管理机构和发行私募基金，以下说法正确的是（）。
    A

    设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批

    B

    设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批

    C

    设立私募基金管理机构不需行政审批

    D

    设立和发行私募基金需中国证监会审批


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中，不正确的是（　　）。
    A

    对设立私募基金设行政审批

    B

    建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管

    C

    建立各类私募基金的统一监测系统

    D

    建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度


    正确答案： A
    解析：
    A项，设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于私募基金的监管，描述正确的是(    )。
    A

    设立私募基金管理机构需经证监会审批

    B

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

    C

    发行私募基金不设行政审批

    D

    发行私募基金需经中国基金协会审批。


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ、私募基金必须由 基金托管人托管
    Ⅱ、私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
    Ⅲ、私募基 金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
    Ⅳ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同 另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管 的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第14题：

    关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（ ）。

    A.私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
    B.私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
    C.私募基金可不设基金托管人
    D.私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动

    答案：C
    解析：
    基金托管制度是规范基金运作、保护基金投资者合法权益的一项重要制度，基金托管人作为共同受托人对基金管理人的投资运作负有监督职责。

  • 第15题：

    (2017年)私募基金监管部的职能有（ ）。
    Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
    Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第16题：

    关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

    • A、设立私募基金管理机构需经证监会审批
    • B、发行私募基金需经中国基金业协会审批
    • C、中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
    • D、发行私募基金不设行政审批

    正确答案:D

  • 第17题：

    私募基金的募集主体包括（）。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求

    B

    私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    C

    公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格

    D

    公募基金可以向不特定对象公开发行


    正确答案： C
    解析：
    公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求；私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，它只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

  • 第19题：

    单选题
    中国证监会设私募基金监管部，关于其职能说法不正确的是（  ）。
    A

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    B

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    C

    组织对私募投资基金开展监督检查

    D

    负责政府投资基金的管理和规范工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会设私募基金监管部的职能是（  ）。Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅱ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅲ.负责公募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处置工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于私募基金的说法正确的有（  ）。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于私募基金托管，以下描述正确的是（）。
    A

    私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

    D

    若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
    A

    设立私募基金管理机构需经证监会审批

    B

    发行私募基金需经中国基金业协会审批

    C

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

    D

    发行私募基金不设行政审批


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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