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下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

题目
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
相似考题

1.( )属于基金监管法规体系中的规范性文件．A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金销售适用性指导意见》

2.质量体系文件主要特点()。A、法规性、唯一性、适用性、见证性B、法规性、唯一性、经济性、见证性

3.我国第一部规范基金销售活动的法规是( )A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

4.销售人员在销售产品前应当对目标客户进行甄别。确保资产管理计划销售对象满足合格投资者要求、销售适用性规定。以及监管政策和行内管理办法规定。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：C
解析：
目前，销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[2007]278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发[2017]4号）。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性
更多“下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。

    A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

    B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

    C.不得对投资者做出盈亏承诺

    D.对不同投资者违规收取不同费率的费用


    正确答案：D
    (JP139)基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第2题：

    下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。

    A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
    B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。
    C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
    D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。

    答案：B
    解析：
    申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。

  • 第3题：

    基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）

    A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
    B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
    定》
    C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
    D.《证券期货投资者适当性管理办法》

    答案：B
    解析：
    销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字［2007］278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第］30号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发［2017］4号）。

  • 第4题：

    基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。

    A.全面性原则
    B.及时性原则
    C.投资人利益优先原则
    D.主观性原则

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有：全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。

  • 第5题：

    下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（ ）

    A.不具有完全民事行为能力
    B.投资者适当性匹配
    C.法律、行政法规规定的其他情形。
    D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

    答案：B
    解析：
    基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者:
    （l）不具有完全民事行为能力;
    （2）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;
    （3）法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第6题：

    中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故本题答案为A。

  • 第7题：

    中金所应当根据（ ）的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

    A.将适当的产品销售给有经济实力投资者
    B.将适当的产品销售给有认知能力投资者
    C.将适当的产品销售给有风险控制能力投资者
    D.将适当的产品销售给适当投资者j

    答案：D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故本题答案为D。

  • 第8题：

    化验室质量体系的特征包含（）等。

    • A、整体性、法规性、适用性
    • B、整体性、法规性、适用性、唯一性
    • C、整体性、法规性、适用性、唯一性、有效性
    • D、整体性、法规性、适用性、唯一性、有效性和适应性

    正确答案:D

  • 第9题：

    会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。

    • A、投资目的和期限
    • B、投资经验
    • C、财务状况
    • D、短期和长期风险承受水平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务，该销售机构违反了基金销售适用性的（  ）。
    A

    及时性原则

    B

    全面性原则

    C

    投资人利益优先选择原则

    D

    差异性原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。
    A

    投资目的和期限

    B

    投资经验

    C

    财务状况

    D

    短期和长期风险承受水平


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金销售适用性原则中（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。

    A.全面性
    B.有效性
    C.差异性
    D.及时性

    答案：C
    解析：
    差异性原则。对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。

  • 第14题：

    关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）

    A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
    B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
    C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
    D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

    答案：C
    解析：
    基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。

  • 第15题：

    按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（ ）。

    A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
    B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
    C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
    D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    ()属于基金监管法规体系中的规范性文件。

    A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》
    B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
    C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    D:《基金销售适用性指导意见》

    答案：A,D
    解析：
    《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。

  • 第17题：

    经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。

    A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
    B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
    C、中国证监会规定的其他匹配要求
    D、协会和经营机构规定的其他匹配要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；（二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；（三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

  • 第18题：

    经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。

    A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
    B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
    C.中国证监会规定的其他匹配要求
    D.协会和经营机构规定的其他匹配要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第二十三条经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：
    （一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；
    （二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；
    （三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

  • 第19题：

    按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。

    A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
    B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
    C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
    D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

    答案：B
    解析：
    投资者适当性管理。

  • 第20题：

    基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

    • A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
    • B、《证券投资基金销售适用性指导意见》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

    正确答案:B

  • 第21题：

    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、将适当的产品销售给适当的投资者
    • B、将适当的产品销售给自然人投资者
    • C、将适当的产品销售给法人投资者
    • D、将适当的产品销售给特殊团体投资者

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
    A

    将适当的产品销售给适当的投资者

    B

    将适当的产品销售给自然人投资者

    C

    将适当的产品销售给法人投资者

    D

    将适当的产品销售给特殊团体投资者


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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